金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定［讲稿］/张要伟
作者:法律资料网 时间:2024-06-28 07:39:23 浏览:9776
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金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定［讲稿］
(河南省平顶山市城市信用社 张要伟 zhangyaowei197@sohu.com)
一、协助查询、冻结和扣划工作概述
（一）法律根据
1、基本法律：三大诉讼法；
2、一般法律：其他法律如行政监察法、监狱法等；
3、通知类：①1993年12月11日［银发（1993）356号］中国人民银行、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于查询、冻结、扣划企业事业单位、机关、团体银行存款的通知 》②1999年4月22日［银发（1999）139号］中国人民银行《关于走私犯罪侦查机关查询、冻结走私犯罪嫌疑人存款适用的通知》；
4、具体针对性规定：①2000年9月4日［法发（2000）21号］最高人民法院、中国人民银行《关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》；②2002年1月15日［银发（2002）1号］《关于发布的通知》。
（二）其他
1、查询、冻结、扣划的具体含义；［第2条］
2、金融机构和有权机关的含义；［第3条和第4条］
二、有权查询、冻结和扣划机关的分类
1、人民法院、税务机关和海关：查询、冻结和扣划单位及个人存款。
2、人民检察院、公安机关、国家安全机关、军队保卫部门、监狱、走私犯罪侦查机关：查询和冻结单位和个人存款，但无权扣划。
3、监察机关（包括军队监察机关）：查询单位和个人存款，但无权冻结和扣划。［纪委］
4、审计机关、工商行政管理机关和证券监督管理机关：只有权查询单位存款，无其他权利；工商行政管理机关具有类似于冻结措施的对单位和个人存款暂停结算的权利。
截至目前，法律、行政法规只规定上述机关有权查询、冻结和扣划存款，其他任何机关无权采取上述措施；但今后法律和行政法规可以扩大这一范围。
三、查询、冻结和扣划具体规定
（一）金融机构经办人员应当核实的手续：
1、查询：工作证件+协助查询存款通知书；
2、冻结：工作证件+协助冻结存款通知书（主要负责人签字）+冻结存款裁（决）定书；
3、扣划：工作证件+协助扣划存款通知书（主要负责人签字）+生效法律文书或者决定书。
（二）金融机构协助冻结、扣划应审查的内容：
1、开户金融机构名称、户名和帐号、大小写金额；
2、协助通知书上的义务人与所依据法律文书上的义务人相同；
3、金额应当是确定的。缺少法律文书或者通知书与法律文书不符，说明原因后退回。
不能提供帐号时，有权机关提供个人姓名和身份证明文件或单位名称，金融机构应当协助。
（三）金融机构应当登记的内容：
1、有权机关名称；
2、执法人员姓名和证件号码；
3、金融机构经办人员姓名；
4、被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名；
5、协助查询、冻结、扣划的时间和金额；
6、相关法律文书名称及文号；
7、查询结果；
8、其他自行确定的内容。
查询、冻结和扣划登记表应有有权机关和金融机构经办人签字。
（四）细节规定
1、查询：限于存款资料，可以抄录、复制、照相，但不能带走原件；
2、冻结：最长6个月［计算方法－起始日期不计入］，可续冻、续冻日期同冻结，重复冻结的不予协助并说明情况，出现错误并作出通知时才可解冻，被冻结人有异议需向有权机关提出。
3、扣划：划入有权机关指定帐户，要求提取现金的不予协助。
（五）其他规定
1、文书送达：有权机关人员亲自送达，不接受代为送达。
2、先后顺序：两个以上同时要求冻结或扣划，协助最先送文书的机关。
3、争议处理：金融机关按照有权机关协商意见处理。
4、生效日期：2002年2月1日。
四、对金融机构的具体要求及法律责任
大型精密仪器管理暂行办法
国家科委
大型精密仪器管理暂行办法
一九八二年三月二十五日国家科委颁发
第一章 总 则
第一条 为了加强大型精密仪器管理，充分发挥大型精密仪器的作用，制定本办法。
第二条 大型精密仪器实行分级管理。国家科委统一管理若干种通用的、贵重的大型精密仪器，目录附后；国务院各部门和省、市、自治区科技主管部门分别管理本部门和本地区的大型精密仪器，目录可自行拟定。
随着大型精密仪器的发展，国家科委、国务院各部门和省、市、自治区科技主管部门可商有关部门对大型精密仪器目录进行适当调整。
第三条 国务院各部门，各省、市、自治区人民政府必须加强对大型精密仪器管理工作的领导，配备和充实大型精密仪器管理人员，建立和健全必要的管理制度。
第二章 计 划 管 理
第四条 国务院各部门和省、市、自治区科技主管部门应当根据科技发展规划和实验室装备计划，以及下列三个条件，编制大型精密仪器年度需要计划：
（一） 有较大的工作量；
（二） 有相适应的使用、维修大型精密仪器的技术力量；
（三） 有安装大型精密仪器的条件。
第五条 购置大型精密仪器要本着适用、节约的原则，凡低、中档大型精密仪器能满足实验需要的，不应购置高档大型精密仪器；凡能购买主要部件装配的，不要进口整机；凡国内可以生产、又能满足用户需要的，不再进口。
第六条 对大型精密仪器的进口， 应当统一组织审查。 凡国家科委统管的大型精密仪器，属一般贸易的，均按隶属关系，分别由国务院各主管部门和省、市、自治区有关部门报送国家科委组织审查，经国家机械委审批后方能进口。其他大型精密仪器的进口，由国务院各部门和省、市、自治区有关部门直接报送国家机械委员会组织审批。
广东、 福建的特区进口国家科委统管的大型精密仪器， 可按自行规定的审批程序办理，但须报国家科委备案。
第七条 各使用单位应当加强责任制，建立大型精密仪器的技术档案，对于单台价格在人民币十五万元以上的大型精密仪器， 每年要向主管部门提出使用情况报
告， 抄报所在省、市、自治区科技主管部门。
第八条 对因任务变更或其他原因而闲置不用或使用不当的大型精密仪器，国务院各部门和省、市、自治区科技主管部门有权另行调配。
第三章 协 作 共 用
第九条 为了充分发挥大型精密仪器的使用效率，国务院有关部门和省、市、自治区科技主管部门应负责组织好专管共用、地区协作网等多种形式的协作共用。
各单位的大型精密仪器除完成本单位的实验、测试任务外，必须参加所在省、市、自治区科技主管部门组织的协作共用。行业专用的大型精密仪器，由国务院有关部门组织协作共用。
第十条 协作共用实行低收费原则，一般只收直接消耗费和少量管理费。协作共用的收费办法由国务院有关部门和省、市、自治区科技主管部门根据本部门和本地区的具体情况制定；有关国家科委统管的大型精密仪器，并报国家科委备案。
第十一条 协作共用所收费用不上交，留归本单位用于消耗性原材料、试剂、易损零配件及燃料、水、电等项开支。
第十二条 对协作共用工作成绩突出的单位或个人，可以给予适当的精神奖励和物质奖励。
第四章 测 试 中 心
第十三条 国务院各部门和省、市、自治区科技主管部门可以根据本部门、本地区的特点和具体情况，建立专业和地区的测试中心，逐步形成全国测试网点。国家科委可组建国家测试中心，指导全国测试分析工作和开展学术交流等活动。
第十四条 测试中心，应在条件较好、力量较强的单位或实验室的基础上建立。它的主要任务是：
（一） 开展样品测试和谱图解析等服务工作；
（二） 帮助和指导本学科或本行业开展测试分析工作；
（三） 进行大型精密仪器应用研究，开拓新的测试技术，组织测试技术交流；
（四） 对现有大型精密仪器进行改进和创新；
（五） 培训大型精密仪器操作和维修人员。
第十五条 测试中心的收费办法， 由测试中心参照本办法第十条、 第十一条的规定制订，按隶属关系报省、市、自治区科技主管部门或国务院主管部门批准后试行。
第五章 大型精密仪器修理
第十六条 国产大型精密仪器应当贯彻“谁产谁修”的原则。大型精密仪器生产厂必须做好本厂大型精密仪器的技术服务工作，积极主动地承担修理任务，并负责提供易损零配件。
第十七条 进口大型精密仪器的修理，采取下列办法：
（一） 与国外有关生产厂商合作建立技术服务点，负责保修期内和保修期外大型精密仪器的修理。这类技术服务点的建立，必须经国家进出口委审批。
（二） 国务院各部门和省、市、自治区的科技主管部门可组织本部门、本地区的技术力量对各类大型精密仪器进行修理。
第十八条 进口大型精密仪器维修用零配件所需的外汇，要优先安排。国务院各部门直属单位需要的外汇，由中央外汇和部门外汇解决；各省、市、自治区有关部门所属单位需要的外汇，由地方外汇解决。
第六章 实验技术人员
第十九条 实验技术人员是科学研究工作的一支重要力量。有关部门必须要重视实验技术队伍的建设，加强对实验技术人员的培训，积极创造条件，开办专业仪器训练班，培养操作、维修人员；组织定期或不定期的大型精密仪器使用、维修的学术讲座和技术交流；有条件的大专院校可开设仪器分析专业或专门化课程。
第二十条 对实验技术人员应进行经常性的技术考核，并应和科研人员一样，按贡献大小给予提职、晋级和奖励。
对实验技术人员的技术考核，主要看其实验技术水平的高低和完成实验、测试工作量的大小。
第七章 附 则
第二十一条 国务院各部门和省、 市、 自治区科技主管部门可根据本办法，结合本部门、本地区的具体情况，制定实施细则。
附： 国家科委统一管理的大型精密仪器目录
⒈ 电子显微镜
⒉ 电子探针
⒊ 离子探针
⒋ 质谱仪
⒌ 各种联用分析仪
⒍ Ｘ光荧光光谱仪
⒎ Ｘ射线衍射仪
⒏ 红外分光光度计
⒐ 紫外分光光度计
⒑ 原子吸收分光光度计
⒒ 光电直读光谱仪
⒓ 激光拉曼分光光度计
⒔ 荧光分光光度计
⒕ 核磁共振波谱仪
⒖ 顺磁共振波谱仪
⒗ 气相色谱仪
⒘ 液相色谱仪
⒙ 氨基酸分析仪
⒚ 电子能谱仪
⒛ 热天平
２１． 差热分析仪
２２．超速离心机 (每分钟４万转以上)
２３．图象分析仪
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于废止《广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于乡、镇人民代表大会代表名额的补充规定》的决定
广西壮族自治区人大常委会
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于废止《广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于乡、镇人民代表大会代表名额的补充规定》的决定
广西壮族自治区人大常委会
（2001年5月26日广西壮族自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）
广西壮族自治区第六届人民代表大会常务委员会第十次会议，于1984年9月12日通过的《广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于乡、镇人民代表大会代表名额的补充规定》与现行的《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》、《广西壮族自治区各级人民代表大会选举实施细则》的规定已不一致。因此，广西壮族自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议决定：废止《广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于乡、镇人民代表大会代表名额的补充规定》。
2001年7月29日
