浙江省地方税务局关于印发《浙江省房地产业营业税征收管理办法》的通知

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2009〕2号


　　现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月十三日

　　
　　证券经纪人管理暂行规定

　　第一条　为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

　　第二条　证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

　　前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　第三条　证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

　　第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第五条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

　　第六条　证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　委托合同应当载明下列事项：

　　（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

　　（二）证券经纪人的代理权限；

　　（三）证券经纪人的代理期间；

　　（四）证券经纪人服务的证券营业部；

　　（五）证券经纪人的执业地域范围；

　　（六）证券经纪人的基本行为规范；

　　（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

　　（八）双方权利义务；

　　（九）违约责任。

　　证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

　　第七条　证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　第八条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

　　证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
　　第九条　证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。

　　证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　第十条　取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第十一条　证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

　　（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

　　（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

　　（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
。
　　第十二条　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　第十三条　证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

　　（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

　　（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

　　（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

　　（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

　　（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

　　（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　第十四条　证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

　　第十五条　证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

　　第十六条　证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

　　证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

　　第十七条　证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

　　第十八条　证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　第十九条　证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

　　证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

　　第二十条　证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

　　第二十一条　证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

　　证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

　　第二十二条　证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　第二十三条　证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

　　（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

　　（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；

　　（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；

　　（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；

　　（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

　　第二十四条　协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

　　第二十五条　证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

　　证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

　　第二十六条　证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

　　证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

　　与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

　　第二十七条　证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

　　证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

　　第二十八条　本规定自2009年4月13日起施行。

对外贸易经济合作部


外经贸部出口商品配额有偿招标办法实施细则
1996年5月6日，外经贸部

第一章 总则
第一条 根据《出口配额有偿招标办法》（以下简称《招标办法》），制定本实施细则。
第二条 本细则所规定的实行配额有偿招标的商品范围是：国家实行计划配额、主动配额等管理的出口商品。实行配额有偿招标的具体商品目录，由对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）在上述范围内确定并公布。
第三条 凡列入配额有偿招标的商品品种，其招标范围包括对全球市场以各种贸易方式的出口，除国家另有规定者外，均须按本细则管理。
第四条 出口商品配额招标委员会（以下简称招标委员会），负责管理配额有偿招标工作。
第五条 各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委、厅（以下简称各地外经贸主管部门）负责本地区的招标宣传和组织工作。

第二章 组织机构及规则
第六条 外经贸部有关司和进出口商会联合组成出口商品配额招标委员会，并根据《招标办法》及本细则管理配额有偿招标的工作。
招标委员会向外经贸部负责。
招标委员会在有关进出口商会设立配额招标办公室（以下简称招标办公室）。配额有偿招标的具体事务由招标办公室办理。招标办公室向招标委员会负责。
第七条 招标委员会由主任一人、副主任若干人、委员若干人组成。招标委员会主任由外经贸部对外贸易管理司负责人担任；副主任、委员由外经贸部有关司和有关进出口商会的人员担任；如主任缺席时由该司另一位负责人任代主任。
招标办公室由主任一人、副主任一至二人、工作人员若干人组成。招标办公室成员由外经贸部主管司和进出口商会的人员担任。
第八条 招标委员会实行民主集中制。招标委员会发布的各项决定、通知、公告等，须经招标委员会讨论通过并由招标委员会主任批准；招标委员会主任缺席时，须由招标委员会代主任批准。
第九条 招标委员会的职责
（一）研究制定或审定具体商品配额招标工作方案。
（二）审核招标办公室关于投标企业资格复审的报告。
（三）主持开标工作。
（四）审定招标办公室根据有关规定进行各项具体操作的办法及其结果。
（五）审定及发布配额招标的各项通知、公告、决定。
（六）审核配额招标的中标及转受让结果并报外经贸部。
（七）研究解决配额招标工作中的其它问题。
第十条 招标办公室的职责
（一）拟订具体商品配额招标工作方案，经招标委员会审核同意后实施。
（二）复审投标企业投标资格、并向招标委员会报告。
（三）拟订具体商品配额招标公告等，报招标委员会审核、发布。
（四）按统一格式印制并寄送《投标申请书》（以下简称标书）、《中标通知书》（见附件一）、《出口商品配额有偿招标中标配额转受让证明书》（见附件二）、《申领配额有偿招标商品出口许可证证明书》（见附件三）、《出口商品配额有偿招标中标金交款凭证》（见附件四）、《配额转受让表》（见附件五）、《配额转受让通知书》（见附件六）等。
（五）负责评标、开标的具体操作工作，计算企业中标配额数量，报招标委员会审核。
（六）检查、监督企业的配额、许可证使用情况。
（七）受理、审核企业配额转让、受让申请，并报招标委员会审定后执行。
（八）核查企业交纳中标保证金、中标金等情况，跟踪核查企业的招标商品出口情况及协调价格的执行情况，并向招标委员会报告。
（九）办理招标委员会交办的有关招标的其它事务。
第十一条 招标委员会和招标办公室所有成员，必须维护国家整体利益，不得有为个人或小团体谋取利益的行为。对违反者，须将其从招标委员会（招标办公室）中除名，并上报外经贸部，视情节轻重予以相应的处理。

第三章 招标方式及投标资格
第十二条 配额有偿招标方式
（一）公开招标
对出口金额较大、经营企业多、易于引起抬价抢购、低价竞销的商品，实行公开招标。
（二）邀请招标
对出口经营渠道相对集中、出口经营管理有特殊要求的商品，可以进行邀请招标。
（三）定向招标
对产地和出口经营渠道相对集中的商品，可以在其主产地企业和主要经营企业范围内进行定向招标，但须采取定向招标与公开招标相结合的办法。
（四）协议招标
对出口经营渠道比较集中、国际市场竞争激烈、我国出口竞争能力相对薄弱的商品，可以在其主要经营企业和主产地的主要经营企业范围内实行协议招标，但须采取协议招标与公开招标相结合的办法。
第十三条 在对同一种商品配额的同一次招标中，不得同时采用协议招标和定向招标方式。定向招标或协议招标的配额数量不得超过该年度招标总量的40％，具体商品配额数量比例，由招标委员会确定。
第十四条 投标资格
（一）符合下列条件的企业即具备投标资格：
1、公开招标
（1）符合《招标办法》第十一条规定；
（2）以生产该招标商品为主业但尚无自营出口实绩的出口生产企业、加入外商投资企业协会的外商投资企业及经外经贸部核准有边境小额贸易经营权的企业也可以参加投标，其投标商品范围为该企业或该边境地区自产产品；
（3）除上述第（2）项所规定的企业以外，其它无该招标商品出口实绩的进出口企业，须经批准获得出口经营权并在工商行政管理部门登记注册2年以上方可投标。
（4）没有违法、违规行为。
2、邀请招标
（1）符合本条第1款有关条件；
（2）参加有关进出口商会招标商品分会；
（3）招标前3年的任何一年中有该商品出口实绩。
3、定向招标
（1）符合本条第1款有关条件；
（2）属该商品主要经营企业或主产地企业；
（3）连续3年有该商品出口实绩。
4、协议招标
（1）符合本条第1款有关条件；
（2）属该商品主要经营企业或主产地的主要经营企业；
（3）连续3年有该商品出口实绩；
（4）上年度中标配额使用率达到70％以上。
中标配额使用率未达到70％的企业，取消其下一年度参加协议招标资格；
（5）上年度参加其它招标投标的中标企业，其该商品出口规模达到主要经营企业中最低出口实绩的70％以上，并且中标配额使用率连续两年达到90％以上的，也可以参加协议招标。
（二）在外国对我国提出反倾销调查或诉讼的出口招标商品中，经招标委员会批准后，从反倾销立案调查年度起到结案后3年内，可允许应诉企业参加邀请招标、协议招标或定向招标。应参加应诉而未应诉的企业不得参加上述招标。有关进出口商会应将参加反倾销应诉的企业名单在招标30个工作日前报有关招标委员会备案。
对提出反倾销的国家或地区有出口实绩但未被起诉的企业，经招标办公室核实，报招标委员会备案后，也可以参加上述招标。
此类邀请招标、协议招标或定向招标商品配额可有国别市场限制。
第十五条 确定主产地和主要经营企业的方法
招标委员会及其办公室按出口配额招标商品生产量或出口量确定其主产地或主要经营企业。
（一）主产地的确定
招标办公室按前3年该招标商品生产量或出口数量或金额大小排列各省、自治区、直辖市及计划单列市（以下简称地方或地区），其年产量或年出口量之和达到全国该年总产量或出口总量或总金额50－70％的前若干个地区，即为主产地。具体商品所占比例由招标委员会确定。
（二）主要经营企业的确定
招标办公室按前3年招标商品出口数量或金额大小排列出口企业，其年出口数量或金额之和达到全国该年出口总量或总金额50－70％的前若干家企业，即为主要经营企业。主要经营企业最低出口实绩不得低于全国出口总量（额）的3－5％。具体商品所占比例由招标委员会确定。
（三）主产地的主要经营企业的确定
被列为主产地的外经贸主管部门按前3年该招标商品出口数量或金额大小排列本地区出口企业，其年出口量（额）之和达到本地区该年出口总量（额）50－70％的前若干家企业，即为主产地的主要经营企业。具体商品所占比例由招标委员会会同主产地外经贸主管部门确定。
第十六条 投标价格和投标数量
（一）参加投标的企业根据具体商品出口经营情况，自主决定投标价格。
（二）为了防止垄断配额或中标配额过分分散，招标委员会可视具体情况规定企业的最高投标数量及最低招标数量，并在招标前后投标企业公布。
招标委员会确定最高投标数量，可按其前三年出口实绩的一定比例确定。最低投标数量，可参考该商品主要经营企业最低出口规模效益的平均水平确定。
（三）外商投资企业按其经批准的出口规模或招标委员会规定的数量投标。
（四）投标企业的出口实绩以海关总署统计数为基准，必要时参考其它经招标委员会认可的统计资料确定。
第十七条 招标委员会根据具体商品情况，在其年度配额总量内确定每次招标的具体配额数量。

第四章 操作程序及规则
第十八条 配额有偿招标工作程序
（一）公布配额有偿招标商品目录，发出招标公告；
（二）按本细则第十一条、第十二条规定，对投标企业进行资格审查；
（三）发放、回收标书；
（四）审核标书（评标）；
（五）按《招标办法》及本细则的规定公开开标，计算中标结果；
（六）将投标清单和中标结果报外经贸部；
（七）公布中标企业名录，发出《中标通知书》；
（八）发出《出口商品配额有偿招标中标金收款凭证》，收取中标保证金；
（九）收取中标金，发出《申领配额有偿招标商品出口许可证证明书》；
（十）核查中标企业配额、许可证使用情况。
第十九条 投标资格的审查
（一）各地方外经贸主管部门负责在招标截止5个工作日前完成对本地区出口企业的投标资格初审，并将初审材料送达有关招标办公室，定向招标和协议招标资格初审的时限由招标委员会确定。凡具备投标资格的企业，须在规定期限内向本地区外经贸主管部门和有关商会招标办公室报送有关材料。各地外经贸主管部门应在规定时间内将《出口商品配额有偿招标投标企业资格初审表》（见附件七）报有关招标委员会。

各外贸总公司、工贸总公司（包括其设在地方的分公司、子公司，下同）的投标资格由有关进出口商会负责初审。
（二）未经过投标资格初审的企业，招标办公室不予复审。招标办公室应将复审结果反馈给地方外经贸主管部门。
（三）招标办公室须在招标20个工作日前完成对参加定向招标或协议招标的投标企业资格复审，并报招标委员会核准。未经招标委员会核准的企业，不得参加上述两类投标。
参加邀请招标、定向招标或协议招标的企业名单，招标委员会须在招标开始之前确定并予以公布。
第二十条 招标办公室向各地方外经贸主管部门统一发送各种招标方式的标书；各地方外经贸主管部门根据对本地区企业投标资格的审查情况，向复审合格的企业发放标书。
投标企业须向本地外经贸主管部门申领标书，并按招标办公室的要求填写。各外贸总公司、工贸总公司可径向招标办公室申领标书。
标书须密封后由投标企业在规定时间内以邮寄或差人专送的方式，在截标日规定的时间前送达招标办公室。
第二十一条 招标办公室收到标书后，应根据资格复审情况登记封存；在开标日统一开封。招标办公室应在开标日起10个工作日完成评标工作。
第二十二条 评标规则
（一）按照《招标办法》第十一条、第十二条及本细则第十四条、第十五条、第十六条规定，确认合格标书。
（二）公开招标、邀请招标、定向招标中标配额价格的确定：
1、按下列公式计算后，确定投标的有效价格：
各投标企业投标金额总和（投标配额价格×投标数量） Ｘ
有效价格＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－×（1±－－－％）
各投标企业投标数量总和 Ｙ
Ｘ、Ｙ为变量，由招标委员会根据国际市场行情、国内供货情况及平均出口成本情况确定，并在招标前公布。
投标价格在Ｘ、Ｙ值确定的价格幅度范围内者，均为有效价格。
2、列入有效价格的，按下列公式计算出平均价格：
各投标企业投标金额总和（投标配额价格×投标数量）
平均价格＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
各投标企业投标数量总和
3、按投标企业投标价格与平均价格差额的绝对值由小至大排序，按排序先后累计投标企业的投标数量，当累计投标总数量与招标总量相等时，计入累计投标总数量（即招标总量）的企业，即为中标企业。
中标价格为中标企业的投标价格。
在计算中标企业时，投标价格不同、但与平均价格差额绝对值相同时，投标价格高者优先中标；投标价格相同时，投标数量多者优行中标；投标数量相同时，出口实绩多者优先；出口实绩相同时，则视取得出口经营权日期先后而定；日期相同的，同时中标。
（三）确定中标数量
中标企业的中标数量为其投标数量。企业的中标数量不得超过其投标数量。
确定中标企业时，可设最低投（中）标量，企业中标数量低于最低投（中）标数量的，按未中标处理。最低投（中）标量由招标委员会确定并在招标前向投标企业公布。
参加协议招标企业在公开招标中的最高投标数量，应按该协议招标在本年度招标总量中的比例予以扣减。
（四）协议招标的中标价格和中标数量
中标价格为中标企业的投标价格。
招标委员会可参考该商品年度同一次公开招标的中标企业平均价确定协议招标底标。投标价格高于底价的企业为中标企业。
中标数量按下列公式计算：
该企业投标金额（投标配额价格×投标数量）
中标数量＝招标总量×－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
中标企业投标金额总和（投标配额价格×投标数量）
（五）中标的外商投资企业，中标数量不超过经外经贸部批准的出口规模，中标数量低于出口规模的，按批准的出口规模补足（投标数量低于批准的出口规模的，按投标数量补足）。补足部分的配额价格按中标企业的平均价格计算。
第二十三条 对在该招标商品首次招标前批准成立的外商投资企业中的落标者，实行3年过渡期的办法：
（一）对每年只招标一次商品，自该商品开始招标的年度起，第1年落标按外经贸部批准出口规模的80％安排配额；第2年按60％安排配额；第3年按40％安排配额；3年后不再安排。
（二）同一年度分两次招标的商品，按每次招标配额数量占全年配额总量的相应比例计算上述安排数量。
（三）安排配额的价格，按中标企业的平均价格计算。
（四）试行配额招标以后新批准经营招标商品的外商投资企业，不适用于本细则第二十二条第（五）款和本条的规定。
第二十四条 中标企业须按下列规定交纳配额中标保证金和中标金：
（一）招标委员会公布中标企业名录后，招标办公室应在5个工作日内发出《中标通知书》及《出口商品配额有偿招标中标金交款凭证》。中标企业须在《中标通知书》发出之日起40个工作日或招标委员会规定的时间内，以支票、汇票、汇款等形式向招标委员会指定银行帐户交纳中标保证金，并出具本企业填写的《出口商品配额有偿招标中标金交款凭证》。中标保证金为企业配额中标金的10％（即投标配额价格×中标配额数量×10％）。
中标企业愈期不交中标保证金的，按弃标处理。
在规定的交纳中标保证金截止日后10个工作日内，招标办公室须将弃标企业名单报招标委员会备案。
（二）中标企业在每次领取出口许可证前，须按领证配额数量向招标委员会指定银行帐户交纳相应的中标金（即领证配额数量×投标配额价格×90％），并出具本企业填写的《出口商品配额有偿招标中标金交款凭证》。
在收到企业交纳的中标金后，招标办公室发出《申领配额有偿招标商品出口许可证证明书》。
第二十五条 在配额招标过程中的其它具体操作问题，由招标委员会研究解决。其中，如有作弊和违反《招标办法》及本细则的行为，一经查实，外经贸部有权否决该次招标结果。

第五章 配额转让、受让
第二十六条 中标企业使用不完的中标配额，可在距配额最后有效期30个工作日之前向招标办公室申请转让。
配额转受让规则：
（一）招标配额的转让、受让由招标办公室按统一的程序办理，严禁场外交易。

（二）申请受让配额的企业须具有投标资格。
（三）企业可按照等于或高于转让配额的企业的中标价格提出自己的受让配额价格。低于中标价格的受让申请，招标办公室不予受理。
（四）企业提出配额转让、受让申请后，招标办公室按受让价格高低和登记转受让时间先后顺序排列，并优先办理受让价格高的转受让申请。在受让价格相等时则优先办理登记转受让时间在前者。
招标办公室根据上述原则办理招标配额转受让手续，并拟定《配额转受让表》，报招标委员会批准。
（五）招标办公室根据批准的《配额转受让表》，并及时发出《配额转受让通知书》，通知受让企业缴纳受让配额保证金（受让配额价格×受让配额数量×10％）。转让企业转出配额的保证金由招标委员会返回。受让企业办理交费手续后，招标办公室发出《出口商品配额有偿招标中标配额转受让证明书》。
（六）招标办公室发出《出口商品配额有偿招标中标配额转受让证明书》后，须从转让配额企业中标配额数量中相应扣除其转出的配额数量。
第二十七条 受让配额企业在申领出口许可证前，须按规定交纳受让配额金（即受让配额价格×受让配额数量×90％），由招标办公室发给《申领配额有偿招标商品出口许可证证明书》。
第二十八条 中标配额当年有效。企业中标配额使用不完又无法转让的，可在其最后有效期30个工作日之前交回招标办公室。但不退中标保证金。
第二十九条 经招标委员会批准，下列配额也可以用于转让：
（一）在配额招标后还剩余的配额；
（二）企业弃标的配额；
（三）企业交回的配额。
上述配额的受让，按照优先办理受让价格高者或登记转受让时间先者的原则办理。转让配额价格不得低于该商品公开招标的中标企业平均价。
如上述配额中仍有无法转出的，可转入下一次招标配额总量。
第三十条 参加协议招标的企业的中标配额或适用本细则第二十三条第（一）、（二）、（三）款规定的外商投资企业的招标商品配额，一般不得转让。如遇特殊情况须转让的，应取消该企业下一年度参加协议招标或适用本细则第二十三条第（一）、（二）、（三）款规定的资格。

第六章 出口许可证
第三十一条 配额有偿招标中标企业名单和数量，由招标委员会审核后，报外经贸部批准并转发各有关许可证发证机关。
第三十二条 核发出口许可证的依据
（一）外经贸部转发的中标企业名单及其中标数量；
（二）招标委员会发给中标企业的《申领配额有偿招标商品出口许可证证明书》或《出口商品配额有偿招标中标配额转受让证明书》；
（三）出口合同价格（不低于进出口商会发布的协调价格）；
（四）外经贸部发布的其他有关规定。
第三十三条 有偿招标商品配额在申领到出口许可证后，不得交回招标办公室。

企业使用许可证报关出口后，须在30个工作日内将出口许可证（企业留存的一联）和出货发票（副本）送交招标办公室。招标办公室应定期统计核对，并向招标委员会报告企业出口情况和配额使用情况。

第七章 罚则
第三十四条 任何投标企业都有权利和义务检举、投诉配额招标过程中发生的串标或其它作弊行为。一经查实，招标委员会可提请外经贸部对检举、投诉企业予以奖励，对作弊企业进行处罚。
有下列行为之一的企业，招标委员会有权吊销其中标配额，并取消其一至三年的配额投标及受让资格：
（一）不按时交纳中标保证金的；
（二）浪费配额数量占其中标配额20％以上的；浪费配额数量是指企业使用不完又未转让或未交回招标办公室的配额数量；
（三）未经招标办公室同意，擅自转让配额的；
（四）虚报投标资格条件的；
（五）串通投标的；
（六）实际出口价格低于进出口商会协调价格的；
（七）以其它手段扰乱配额招标工作的。

第八章 附则
第三十五条 招标委员会在指定银行开立专用帐户，负责收取中标保证金、中标金、受让配额金等。具体事务可委托有关进出口商会办理。
招标办公室应在中标保证金收取截止日后20个工作日内向招标委员会并外经贸部报告中标保证金收取情况；并定期向招标委员会并外经贸部报告中标金等费用收取情况。
第三十六条 出口商品配额有偿招标的公告、通知等均指定《国际商报》等新闻媒介公布。
第三十七条 除国务院另有规定者外，非经外经贸部或招标委员会批准，任何单位、组织或个人均不得发布有关配额有偿招标的规定或通知。
第三十八条 本细则与《招标办法》有同等效力。此前有关文件规定凡与本细则不符的，以本细则为准。
第三十九条 本细则由外经贸部负责解释。
第四十条 本细则自公布之日起实施。原《出口商品配额有偿招标办法实施细则》同时废止。