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杭州晶达电子技术公司与陈某侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
杭州市中级人民法院（2004）杭民三初字第151号、浙江省高级人民法院（2004）浙民三终字第156号判决书。

二、案件要旨
“不为公众所知悉”，即商业秘密的秘密性构成要件，是商业秘密是否存在的首要条件。那么，什么是“不为公众所知悉”，达到怎样的标准或程度才能被法律认定是“不为公众所知悉”。同时，“不为公众所知悉”又应由谁来承担证明责任呢？

三、基本案情
原告晶达公司成立于1992年5月13日，经营范围包括电动显示仪、仪器及成套设备、自身开发产品的制造等。晶达公司生产的LED光柱曾被评为国家级新产品、省优秀高新技术产品等。
2002年12月，被告陈某与晶达公司签订劳动合同（续签本）一份，约定劳动合同期限为2002年11月25日至2003年11月24日（原劳动合同至2002年11月24日到期），陈某从事销售工作。在此之前，陈某于1997年4月4日与晶达公司签订职工保密约定书，对陈某须保守的属于公司的商业秘密信息的技术信息、经营信息做了约定。同时，陈某还承诺如因故离开公司，未经晶达公司许可，三年内不得在经营同类业务的企业就职。2003年11月24日合同到期后，陈某离开了晶达公司，双方对资料等进行了移交，但陈某带走了晶达公司两本客户名单记录本，上述记录本中记载了大量单位名称、地址、账号、相关人员姓名、电话等内容。
2004年3月24日，根据杭州市工商行政管理局西湖分局工作人员现场检查，陈某在其租用的经营场所中生产LED光柱。嗣后，双方发生纠纷，晶达公司诉至杭州市中级人民法院，主张其LED光柱的生产工艺及客户资料构成其商业秘密，要求法院判令陈某立即停止侵权行为，并赔偿其损失人民币15万。

四、法院审理
杭州市中级人民法院认为，原告晶达公司主张其LED光柱的生产工艺和客户资料构成其商业秘密，但其所举证据仅证实该工艺曾获得过多项奖励，并未证明该信息具有构成商业秘密的首要条件，即“不为公众所知悉”，故晶达公司的LED光柱的生产工艺不属于商业秘密；关于被陈某带走的客户资料，上述资料中记有大量的单位名称、地址、账号、相关人员姓名、电话等内容，虽从每一独立内容看，确如陈某所言，部分可以从公共领域，如黄页号码簿等资料中获悉。但上述材料的大量汇集，是晶达公司付出劳动，经过独特积累、收集、整理的，上述信息能够为晶达公司参与市场竞争带来优势，故该客户资料构成晶达公司商业秘密。而陈某曾是晶达公司的员工，亦与晶达公司签有保密协议，因此，陈某对上述信息负有相应的保密义务。陈某在离开晶达公司后并未将该些客户资料交还给晶达公司，存在一定的过错，但其行为要构成对晶达公司商业秘密的侵犯，还应存在将该商业秘密披露或使用等情节。现陈某虽被现场查获在生产LED光柱，但是尚没有证据证实其生产后使用了晶达公司的客户资料对产品进行销售，亦无证据证实其存在披露上述客户资料的行为。因此，法院认定陈某的行为不构成对晶达公司商业秘密的侵犯。
综上，法院认为晶达公司所提出其拥有商业秘密的主张部分成立，但由于其并不能提供充分证据证实陈某存在侵权行为，故法院最终判决驳回了晶达公司的诉讼请求。
晶达公司不服一审判决，并向浙江省高院提起上诉。其上诉理由为：商业秘密的“不为公众所知悉”的举证责任应由被上诉人方承担，拥有商业秘密的一方很难举证；被上诉人陈某在离职时擅自带走客户档案并非法使用了这些档案，应当构成侵权；陈某与晶达公司在保密协议中订有竞业禁止约定，而陈某违反了该约定。陈某则辩称：其在晶达公司是做销售，没有从事过生产和工艺方面的工作，且晶达公司生产LED光柱的技术是从上海购买来的，非自己开发；两本客户资料已几年未用，无利用价值，其只是在离职时忘记归还；法律规定企业与员工签订竞业禁止协议，应当给职工经济补偿，晶达公司在其离职时未给任何补偿，故晶达公司的指控是错误的。
针对当事人的上诉和抗辩理由，浙江省高院认为当事人间存在的争议焦点包括：
一、晶达公司生产的LED光柱生产工艺是否构成商业秘密，陈某是否侵犯了该商业秘密。
根据晶达公司提供的LED光柱的工艺文件及与职工签订的保密协议，其已对其上述技术信息的价值性、实用性，以及采取的保密措施进行了举证，而晶达公司生产LED光柱的生产工艺是否已被公众所知悉应由被上诉人负责举证，现被上诉人陈某未举证证实，故应认定晶达公司生产LED光柱的工艺属于其商业秘密。虽然晶达公司已举证证明陈某在离职后生产LED光柱并在网上实施销售的事实，但由于其未提供陈某生产的光柱实物，也未举证证明陈某生产光柱所采用的具体工艺，其仅以陈某原为其单位职工，以及为陈某从事生产工作的工人原为其单位工人等为由，推定陈某生产LED光柱的工艺与其一致，依据不足。故晶达公司据此指控陈某生产的LED光柱侵犯其商业秘密无事实依据。
二、陈某在离职时带走了晶达公司客户资料是否侵犯了晶达公司的商业秘密，若其确侵犯了晶达公司的商业秘密，则其民事责任如何承担。
客户名单为企业的内部资料，应属不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益的经营信息，符合商业秘密的构成要件。陈某在离职时擅自带走自己保管的客户资料，属以不正当手段获取他人商业秘密，应构成侵权。故原审法院以陈某对获取的商业秘密未披露、使用或者允许他人使用，认定其不构成侵权的依据不足。陈某应承担停止侵权，返还晶达公司客户资料，并赔偿相应经济损失的责任。

综上，法院作出了撤销一审判决；陈某立即停止侵权行为，返还晶达公司客户资料，并赔偿晶达公司经济损失人民币1万元的终审判决。

五、律师点评
本案中，一审法院曾以晶达公司LED光柱的生产工艺不具备构成商业秘密的首要条件，即“不为公众所知悉”为由认定晶达公司所主张的商业秘密不成立。那么，什么是“不为公众所知悉”，达到怎样的标准或程度才能被法律认定是“不为公众所知悉”。同时，“不为公众所知悉”究竟又应由谁来承担证明责任呢？
根据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第九条：“有关信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得，应当认定为反不正当竞争法第十条第三款规定的‘不为公众所知悉’。”根据该定义，可知“不为公众所知悉”应具有两方面内容，一是不为所属领域的相关人员普遍知悉，即商业秘密不为权利人以外的其他人员所知悉；二是不为所属领域的相关人员容易获得，即商业秘密与其同领域的其他信息相比，具有一定的新颖性、创造性，并非是显而易见、容易被他人掌握的信息。但值得注意的是，一项信息是否具备商业秘密的秘密性构成要件，只要其达到“不为普遍知悉”或“不为容易获得”一方面的要求，即可满足商业秘密构成中“秘密性”要件的要求，而不须同时具备两方面内容。
《解释》第九条第二款还对可认定相关信息不构成“不为公众所知悉”的情况进行了列举，包括：（一）该信息为其所属技术或者经济领域的人的一般常识或者行业惯例；（二）该信息仅涉及产品的尺寸、结构、材料、部件的简单组合等内容，进入市场后相关公众通过观察产品即可直接获得；（三）该信息已经在公开出版物或者其他媒体上公开披露；（四）该信息已通过公开的报告会、展览等方式公开；（五）该信息从其他公开渠道可以获得；（六）该信息无需付出一定的代价而容易获得。
关于“不为公众所知悉”的证明责任应当由谁来承担的问题。长期以来，由于原告在起诉时通常会提供被告接触其商业秘密，且被告所使用的信息与其商业秘密相同或类似的证据，法院往往会判令由被告来对原告的商业秘密不具备秘密性，即“已为公众所知悉”承担举证责任（正如本案二审）。但实质上，这种举证责任的分配对被告提出了过于严苛的要求。根据《民事诉讼证据规则》第二条：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。”即当事人对其提出的主张，有提供证据加以证明的责任。同理可知，主张其权利存在的当事人也应对其权利存在的法律要件承担证明责任。具体到商业秘密案件中，“不为公众所知悉”是商业秘密的构成要件，权利人主张其商业秘密存在，就必须对该构成要件的存在负证明责任。若在权利人尚未提供证据证明其商业秘密成立的情况下，就要求被控侵权人须证明权利人的商业秘密不存在方能免责，则对被控侵权人显失公平，也与举证规则不符。故在笔者看来，二审法院的举证责任分配存在一定的问题。
同时，《解释》第十四条：“当事人指称他人侵犯其商业秘密的，应当对其拥有的商业秘密符合法定条件、对方当事人的信息与其商业秘密相同或者实质相同以及对方当事人采取不正当手段的事实负举证责任。其中，商业秘密符合法定条件的证据，包括商业秘密的载体、具体内容、商业价值和对该项商业秘密所采取的具体保密措施等。”该解释也进一步证明了“不为公众所知悉”应由主张权利的当事人证明，而不应由被告来承担。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


铁路旅客运输合同亟待完善

长春铁路运输法院 尚立福

随着铁路企业化改革的深入，我国市场经济运行模式的确立，铁路与旅客都成为市场主体的一员，铁路与乘客之间的关系是经营者与消费者的关系。客票作为铁路旅客运输合同，调整着两者的权利义务关系。近年来，铁路对客票的内容进行了一定的修改、补充。但其内容的单一性仍无法满足市场经济的要求，制约了客票功能的发挥，需要进一步予以改革和完善。
一、铁路旅客运输合同存在的缺陷
(一)不符合有关的法律规定
《中华人民共和国合同法》第十二条规定合同的内容一般应包括以下条款：1、当事人名称或者姓名和住所；2、标的；3、数量和质量；4、价款或者报酬；5、履行期限、地点和方式；6、违约责任；7、解决争议的方法。铁路客票内容与上述规定对照，缺少了以下内容：1、当事人双方；2、违约责任；3、解决争议的方法。作为合同的一种，铁路客票缺少上述内容是与现代市场经济与法制社会的要求不相符的，尤其铁路客票作为格式合同的一种，严重违背了法律规定的要求，没有将违约责任的有关情况表明清楚。一旦出现纠纷，用消费者不知晓的规定来限制消费者的索赔要求是不恰当的，迟早会被法律所禁止。
《中华人民共和国消费才权益保护法》第十八条规定，经营者对可能危及人身、财产安全的商品和服务，应当向消费者作出真实的说明和警示，并说明和标明正确的使用商品或者接受服务的方法以及防止危害行为发生的方法。现在铁路有许多警示性及正确接受服务的规定，如不准携带易燃、易爆物品，不准在车厢内吸烟，携带物品的体积、重量不能超过一定尺寸等。上述规定铁路客票上均没有注明，一旦发生后，铁路部门就依据《铁路运输规章》的规定采用罚款、没收等方式进行处理。实际上《铁路运输规章》，只是部门规章，暂不说其法律依据如何，仅在法律效力上就很低，与法律相冲突后，必须适用法律的相关规定。因此，铁路客票必须根据法律的规定进行改革。
(二)不符合市场经济发展的要求
市场经济是我国现行的经济运行模式，我国从产品经济到商品经济，又从商品经济转化为市场经济，不只是更换一个名称的问题。作为市场经济的经营主体，只有深刻领会市场经济的内涵，及时调整自己的经营方式，才能适应市场经济的要求，才能走在其他经营主体的前头，成为市场经济中的游刃有余者。
作为铁路旅客运输合同的客票，在作为合同凭证的同时，应该发挥它在铁路运营的桥梁作用，使其成为铁路与旅客勾通的工具，以便适应市场经济的要求，促进铁路的发展和效益的提高，同时也利于保护旅客的合法利益。笔者认为铁路客票不符合市场经济的下列要求：
1、依法。市场经济要求在商品生产、分配、交换、消费的各个环节，必须依法进行，市场主体必须在法律允许的范围内从事商业活动，发生争议时通过法律的途径予以解决。现在的铁路客票的内容单一，体现不出铁路旅客运输合同是铁路与旅客之间依法成立、依法履行的，发生争议时双方也不能从合同中找到解决争议的方法及依据。
2、竞争。市场经济的目的是达到社会资源的合理配置，而配置的过程是通过市场的竞争，即商品、服务的优胜劣汰来实现的。谁的产品质量好，谁提供的服务周到，谁就能占领市场。铁路部门在竞争中依靠的是热情、周到的服务，安全、快速、舒适的旅行。这些内容客票上无一记载，旅客在乘车前对铁路提供的服务一无所知，只能被动的接受服务，发生争执时，各自说自己的标准，不利于提高铁路运输的竞争力。
3、平等。市场经济要求所有的市场主体是平等的，在平等的基础上从事商品经营与服务，不允许一方以其权力或实力强迫另一方在违背自己真实意愿的前提下为某种行为。对于垄断性服务行业的铁路来说，本来铁路旅客运输合同的格式条款就是由铁路部门预先拟定好的，旅客对此要么全部接受，要么全部拒绝，使旅客的意志受到了限制。如果对于铁路的一些限制性规定不予说明，势必进一步破坏了民事交往的平等原则，使乘客处于非常不平等的地位，保护了垄断部门的利益，铁路对旅客的吸引力会越来越小，乘客对铁路的意见也会越来越大。
4、效益。作为市场经济的经营者，提高效益是其经营的最终目的。铁路提高经济效益需要增加客运量。消费者了解铁路与其他运输部门不同的主要途径是客票，铁路应利用客票的内容去吸引旅客接受服务。但如今的客票，铁路为旅客提供的服务内容提及甚少，铁路具有的优势只字不提，难以起到招揽的作用，提高经济效益的目的在客票上根本看不出来。
二、铁路旅客运输合同的完善
对市场经济的经营者——铁路部门来说，与消费者发生关系的凭证就是车票。在市场经济中，它的作用不应该仅仅局限于凭证。作为格式合同，它首先应该符合法律的规定，在法律的指导下确定铁路与乘客的权利义务关系；其次应该充分发挥它在铁路与旅客之间的桥梁作用，使其成为铁路提高经济效益的重要手段。笔者认为铁路客票的内容至少应该包括以下三方面的内容。
1、引导消费。铁路采取预收款的方式，即卖票向旅客提供运输服务，当旅客购买了车票以后，应该从客票的内容上知道他将享受什么样的服务，使其在接受服务前就了解服务的程序、方式及接受服务过程中的注意事项。这些引导消费的内容不仅方便了旅客，同时也为铁路减少了工作量，经营者与消费者密切配合，完成愉快的旅行，应是铁路争取的服务方向。
2、明确责任。铁路客票应当明确铁路与旅客在运行过程中双方的权利义务关系，区分双方的责任与义务，载明赔偿的标准与数额，写明发生争议时解决的方法及途径。这是格式合同要求必须具备的条款，同时也是铁路与乘客明确双方的关系，减少诉争的必备手段。
3、提高效益。铁路客票作为铁路旅客运输合同凭证的同时，也是旅客了解铁路的重要窗口。在市场经济条件下，应该充分发挥它的广告轰动效应，以增强铁路在交通部门的竞争力，提高经济效益。现在民航的客票就具有这方面的特点。铁路作为市场经济的主体，为何不发挥铁路客票这一广告载体的作用呢？
铁路旅客运输合同的弊端日益显现，铁路旅客的怨声亦越来越大，现如今因为旅客列车购买物品不给发票、列车晚点等问题，铁路已经被诉之法院，随着我国人民法律素质的提高，相应的法律诉讼会逐渐增多，铁路客票作为铁路与乘客明确责任的合同，改革势在必行。笔者认为，铁路客票的改革现阶段可以通过两种方式进行，一是在现在客票的基础上，在客票的背面增加格式合同要求必须具备的内容；二是将所有的格式条款及增加效益的内容用一联票据载明，连同车票一起送予乘客，以达到即合法又方便乘客的目的。