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关于仲裁协议的效力认定问题的研究

25002222 罗燕春


内容提要：当事人的民事纠纷提交仲裁委员会进行仲裁的前提是要有有效的仲裁协议的存在。本文主要讨论当事人双方对仲裁协议的效力有异议时应当如何认定的问题进行研究，以期对仲裁实务有所帮助。
关键词：仲裁协议 生效要件 (管辖权-管辖权)原则 确认之诉

仲裁协议（arbitration agreement）或称仲裁契约、仲裁合同，是确定国际商事仲裁管辖权的必要条件之一，被认为是国际商事仲裁的基石，它是指国际商事关系的双方当事人合意将他们之间已经发生或者将来可能发生的国际商事争议交付仲裁解决的一种书面协议。同时，仲裁协议也是国内民事仲裁发生的前提。根据《中华人民共和国仲裁法》第四条规定，当事人采用仲裁方式解决纠纷，应当双方自愿，达成仲裁协议。没有仲裁协议，一方申请仲裁的，仲裁委员会不予受理。同法第五条规定，当事人达成仲裁协议，一方向人民法院起诉的，人民法院不予受理，但仲裁协议无效的除外。由此可知，有效的仲裁协议不仅是仲裁发生的前提，而且它还起到排除法院司法管辖的作用。因此，确认仲裁协议的效力对于当事人的权利影响极大。究竟什么样的仲裁协议才是有效的呢？仲裁协议生效的要件是什么呢？
一，仲裁协议的生效要件
《中华人民共和国仲裁法》第三章从仲裁协议的积极要件和消极要件两个方面进行了规定。其中第十六条规定，仲裁协议包括合同中订立的仲裁条款和以其他书面方式在纠纷发生前或者纠纷发生后达成的请求仲裁的协议。仲裁协议应当具有下列内容：（一）请求仲裁的意思表示；(二)仲裁事项；（三）选定的仲裁委员会。由此可知，无论是作为合同中的单独条款还是作为补充协议，仲裁协议的积极生效要件可以概括为以下四点：（一）主体要件。仲裁协议的主体必须是原合同或是从事民事活动的有相应民事行为能力的民事主体。（二）意思表示要件。即双方要有订立仲裁协议的合意。（三）内容要件。有效的仲裁协议必须明确仲裁的事项和仲裁机构。特别是关于仲裁协议的选择方面，只能选择一个明确的仲裁机构进行仲裁。（四）形式要件。仲裁协议必须要以书面形式订立。
此外，《中华人民共和国仲裁法》第十七条规定，有下列情形之一的，仲裁协议无效： （一）约定的仲裁事项超出法律规定的仲裁范围的；(二)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人订立的仲裁协议；（三）一方采取胁迫手段，迫使对方订立仲裁协议的。第十八条规定，仲裁协议对仲裁事项或者仲裁委员会没有约定或者约定不明确的，当事人可以补充协议；达不成补充协议的，仲裁协议无效。由此可知，仲裁协议的消极要件主要有以下四点：（一）主体不适格。（二）内容违法。（三）意思表示有瑕疵。（四）内容不明确。
由上可知，仲裁法对仲裁协议的效力问题作出了比较明确的规定。但是在双方当事人对仲裁协议的效力产生异议时，究竟应该由哪个机构来判断仲裁协议的效力呢？
二，仲裁协议的效力认定机构
当事人对仲裁协议的效力产生争议时，究竟应该由哪个机构来进行裁决？笔者认为对此问题应该分国内仲裁和国际仲裁两种情形进行分析。
首先，在国内仲裁中，根据《中华人民共和国仲裁法》第二十条的规定，当事人对仲裁协议的效力有异议的，可以请求仲裁委员会做出决定或者请求人民法院做出裁定。一方请求仲裁委员会做出决定，另一方请求人民法院做出裁定的，由人民法院裁定。由此可知，在国内仲裁案件中，当事人对仲裁协议的效力有争议时，可以请求仲裁委员会做出决定或者请求人民法院做出裁定。当双方同时分别向仲裁委员会和人民法院提起请求时，由人民法院对仲裁协议的效力做出裁决。
其次，在国际商事仲裁中，双方当事人对仲裁协议的效力产生争议时，国际上一般由仲裁机构、仲裁庭或司法机关来认定仲裁协议的效力。伦敦国际仲裁院仲裁规则第十四条第一款：仲裁庭有权对其本身的管辖权作出决定，包括对有关仲裁协议的存在或有效性的异议作出决定。为此，构成合同一部分的仲裁条款应被看作是独立于合同其他条款之外的协议。仲裁庭作关于合同无效的决定依法律不应引起仲裁条款无效的结果。这一规定推动形成了一个重要的原则即所谓Kompetenz-Kompetenz (管辖权-管辖权)原则 。该原则也被主要的国际商事仲裁机构及其所在国接受，成为现代国际商事仲裁法的一个重要原则。与此不同的是，在1998年中华人民共和国最高人民法院作出的关于确认仲裁协议效力几个问题的批复中规定：当事人对仲裁协议的效力有异议，一方当事人申请仲裁机构确认仲裁协议效力，另一方当事人请求人民法院确认仲裁协议无效，如果仲裁机构先于人民法院接受申请并已作出决定，人民法院不予受理；如果仲裁机构接受申请后尚未作出决定，人民法院应予受理，同时通知仲裁机构终止仲裁。由此可知，在对仲裁协议的效力认定上，中国的仲裁委员会有裁决的权利。这于国际上通行的有仲裁庭裁决的方法不同。比较分析之可以发现中国的规定不合理，因为仲裁委员会不审理案件却代替仲裁庭决定仲裁协议的效力。此时当事人无法自主决定仲裁员，难免会产生不公正的感觉。因此建议在修改仲裁法时，应该将决定权归还给仲裁庭。
最后，无论是由仲裁委员会决定还是由仲裁庭决定仲裁协议的效力，都离不开司法机关的制约。
三，国内仲裁协议效力认定中的几个疑难问题
根据《中华人民共和国仲裁法》第二十条的规定，当事人对仲裁协议的效力有异议的，可以请求仲裁委员会做出决定或者请求人民法院做出裁定。一方请求仲裁委员会做出决定，另一方请求人民法院做出裁定的，由人民法院裁定。在具体运用中过程中可能会产生下面几个疑问：对仲裁协议的效力,基层人民法院是否有确认权？人民法院确认仲裁协议效力案件的程序应如何规定?
对于第一个问题，最高人民法院《关于当事人对仲裁协议的效力提出异议由哪一 级人民法院管辖问题的批复》规定:“当事人协议选择国内仲裁机构仲裁后，一方对仲裁协议的效力有异议请求人民法院作出裁定的，由该仲裁委员会所在地的中级人民法院管辖。当事人对仲裁委员会没有约定或者约定不明的，由被告所在地的中级人民法院管辖。”该司法解释明确规定对仲裁协议效力享有确认权的只能是仲裁委员会所在地的中级人民法院或者被告所在的中级人民法院,即只能是中级人民法院,不包括基层人民法院。但是这样的规定却与最高人民法院《关于适用若干问题的意见》第146条规定不符，该条规定“当事人在仲裁条款或协议中选择的仲裁机构不存在，或者选择裁决的事项超越仲裁机构权限的，人民法院有权依法受理当事人一方的起诉。”可知基层人民法院有权受理应仲裁协议无效而无法仲裁的案件。此时两个规定将确认仲裁协议效力和受理案件的法院区分出来，带来不便。从比较法上看，《日本新民事诉讼法》第805条[关于仲裁程序的诉讼管辖法院]第1款规定，关于仲裁协议消灭事项，由仲裁协议所指定的简易法院或地方法院管辖。在没有该项指定而主张裁判上的请求时，应由管辖的简易法院或地方法院管辖。 所以应该赋予基层人民法院裁决仲裁协议效力的权力。
对于第二个问题，根据最高人民法院《关于确认仲裁协议效力几个问题的批复》第3条的规定，当事人对仲裁协议的效力有异议，一方当事人申请仲裁机构确认仲裁协议效力，另一方当事人请求人民法院确认仲裁协议无效，如果仲裁机构先于人民法院接受申请并已作出决定，人民法院不予受理；如果仲裁机构接受申请后尚未作出决定，人民法院应予受理，同时通知仲裁机构终止仲裁。以及同法第4条的规定，一方当事人就合同纠纷或者其他财产权益纠纷申请仲裁，另一方当事人对仲裁协议的效力有异议，请求人民法院确认仲裁协议无效并就合同纠纷或者其他财产权益纠纷起诉的，人民法院受理后应当通知仲裁机构中止仲裁。人民法院依法作出仲裁协议有效或者无效的裁定后，应当将裁定书副本送达仲裁机构，由仲裁机构根据人民法院的裁定恢复仲裁或者撤销仲裁案件。人民法院依法对仲裁协议作出无效的裁定后，另一方当事人拒不应诉的，人民法院可以缺席判决；原受理仲裁申请的仲裁机构在人民法院确认仲裁协议无效后仍不撤销其仲裁案件的，不影响人民法院对案件的审理。可见，法律并未明确规定处理该类案件的程序，造成了司法实践中的混乱。笔者认为，应当制定仲裁协议确认案件的独立程序制度，即当事人向仲裁委员会所在地的基层人民法院提起仲裁协议有效、无效的确认之诉，对方当事人进行答辩。人民法院适用简易程序进行书面审理，无须开庭。必要时可进行听取双方当事人的意见。实行二审终审制。


参考书目：



1. 《浅析仲裁协议有效性的确定问题》 潘婧 西湖法律论文资料库
2. 《国内民商事仲裁协议效力司法确认案件几个疑难问题探析》 孙瑞玺 西湖法律论文资料库
3. 《仲裁法学》（修订版） 黄进、徐前权、宋连斌编著 中国政法大学出版社1999年1月修订第1版
4. 《国内民商事仲裁司法监督制度研究》 孙瑞玺 中国民商法律网＞程序法学＞青年学术频道
5. 《纽约公约》
6. 《伦敦国际仲裁院仲裁规则》
7. 《国际商务仲裁》[M].第1版 杨良宜 中国政法大学出版社，1997







海南省人大常委会


海南省实施《中华人民共和国残疾人保障法》办法
海南省人大常委会


（1993年11月26日海南省第一届人民代表大会常务委员会第五次会议通过 1993年12月18日公布 1994年1月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 康 复
第三章 教 育
第四章 劳动就业
第五章 文化与福利
第六章 法律责任
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国残疾人保障法》（以下简称残疾人保障法），结合本省实际，制定本办法。
第二条 残疾人在政治、经济、文化、社会和家庭生活等方面享有同其他公民平等的权利。
残疾人的公民权利和人格尊严受法律保护。
禁止歧视、侮辱、虐待、遗弃、侵害残疾人。
第三条 对伤残军人、因公致残人员以及其他为维护国家和社会利益致残人员，依照有关法律、法规规定给予优待和抚恤，实行特别保障。
第四条 各级人民政府应当采取辅助方法、扶持措施，对残疾人给予特别扶助，保障残疾人权利的实现。
各级人民政府应当加强对残疾人事业的领导，将残疾人事业纳入国民经济和社会发展计划，经费列入地方财政预算，统筹规划，确保正常开支。残疾人事业经费应当随着残疾人事业的发展和财政收入的增长而增长。
县级以上人民政府设立残疾人工作协调委员会，协调有关部门做好残疾人事业的工作。
第五条 全社会应当发扬社会主义的人道主义精神，理解、尊重、关心、帮助残疾人，支持残疾人事业。
机关、团体、企事业组织和城乡基层组织，应当做好所属范围内的残疾人工作。
从事残疾人工作的国家工作人员和其他人员，应当履行光荣职责，努力为残疾人服务。
残疾人的法定扶养人、监护人必须对残疾人履行扶养义务或者监护职责。
第六条 各级残疾人联合会承担政府委托的任务，发展残疾人事业，开展下列工作：
（一）向政府和有关部门反映残疾人的意见和要求，协助督促《残疾人保障法》和本办法的实施，依法维护残疾人的合法权益；
（二）协助研究、制定、实施残疾人事业的规划；
（三）配合政府有关部门开展残疾人康复、教育、劳动就业、文化体育等工作；
（四）开展残疾人职业培训，设立残疾人康复和其他必要的服务设施；
（五）承担政府委托的其他任务。
第七条 残疾人应当遵守国家法律，遵守公共秩序，尊重社会公德。
残疾人应当热爱生活，乐观进取，自尊、自信、自强、自立，努力为现代化建设贡献力量。
第八条 各级人民政府及其有关部门对有突出贡献的残疾人和维护残疾人的合法权益、发展残疾人事业做出显著成绩的集体或者个人给予表彰奖励。

第二章 康 复
第九条 各级人民政府根据国家确定的康复重点制定本行政区域的实施计划，并采取有效措施，保证计划的实施。
第十条 省、市、县人民医院设立康复科（室），为残疾人进行康复医疗。
第十一条 省建立残疾人康复中心，开展康复医疗、工作人员培训、科学研究、技术指导工作；市、县（区）及有条件的乡镇、街道设立社区康复站，开展社区家庭康复训练。
第十二条 医学院校和其他有关院校应当根据实际需要，有计划地开设康复课程、设置康复专业，培养康复专业人才。

第十三条 政府有关部门应当组织研制和生产先进适用、优质价廉、利于普及的残疾人专用康复器械、辅助器具、教具、生活用品及适宜残疾人使用的专用设备、交通工具；建立残疾人专用物品质量标准和质量检测系统。
建立和完善残疾人康复用品的销售、维修服务网点，逐步在省、市、县（区）设立假肢工艺装配及维修服务站。服务站和供应服务点为非盈利性事业单位，实行经费定额补贴。
第十四条 残疾人进行康复治疗的费用，属公费医疗或者医疗保险的，按现行公费医疗或者医疗保险规定办理；不属此范围的，由本人负担，经济确有困难的，由当地民政行政主管部门给予必要的补助。

第三章 教 育
第十五条 各级人民政府应当保障残疾人受教育的权利，将残疾儿童、少年的教育纳入义务教育规划，设立助学金，帮助残疾儿童、少年入学就读。
第十六条 省、市、县（区）教育行政主管部门应当有专人负责残疾人教育工作，有条件的设置特殊教育机构。教育行政主管部门应当会同民政行政主管部门、残疾人联合会制定特殊教育规划并组织实施。
第十七条 学校对接受义务教育的残疾儿童、少年和残疾人的子女免收学杂费。残疾儿童入学年龄可以适当放宽；对有特殊困难的残疾儿童应当安排就近入学。
第十八条 普通小学、初级中等学校，必须招收能适应其学习生活的残疾儿童、少年入学；普通高级中等学校、技工学校、中等专业学校和高等院校，必须招收符合国家录取标准的残疾考生入学，不得因其残疾而拒绝招收。
有条件的医学院校应当开设盲人按摩班，招收盲人学员。
第十九条 有条件的特殊教育学校、儿童福利院、残疾儿童康复机构，应当举办残疾儿童学前班；普通幼儿教育机构应当招收能适应其学习、生活的残疾幼儿。
第二十条 省人民政府应当设立特殊教育专项补助费，用于扶持贫困地区发展特殊教育事业。
省、市、县（区）特殊教育经费在教育事业费中专项列支，并随教育经费的增加而增加，由同级教育行政主管部门安排，专款专用，不得挤占或者挪用。
第二十一条 县级以上人民政府应当有计划地兴办弱智学校、盲校和聋哑学校。
有条件的普通小学、初级中等学校应当有计划设置弱智特教班，或者让弱智儿童、少年随班就读。
第二十二条 教育行政主管部门应当有计划地培训特殊教育师资，提高特殊教育教学水平。
有条件的高、中等师范院校应当开设特殊教育专业或者特殊教育师资班。
第二十三条 特殊教育学校和普通学校附设的特殊教育班的教师应当经过特殊教育专业培训。
第二十四条 特殊教育教师和手语翻译、盲文翻译按国家规定享受特殊教育津贴，其数额不低于本人的基础工资加职务工资的20％；从事特殊教育、手语翻译、盲文翻译20年以上的，其津贴数额不低于本人基础工资加职务工资的30％。
普通学校有接受盲、聋、哑和弱智残疾学生随班就读的，其有关教师可以按规定享受特殊教育津贴。
第二十五条 各级劳动行政主管部门应当制定残疾人职业培训、成人教育计划，会同残疾人联合会、残疾人所在单位、社会办学机构对残疾人开展扫除文盲、职业培训和其他形式的成人教育。
鼓励残疾人自学成才。

第四章 劳动就业
第二十六条 各级人民政府应当保障残疾人劳动就业的权利，实行集中就业与分散就业相结合的方针，为残疾人劳动就业创造条件。
第二十七条 各级残疾人联合会应当协助政府有关部门做好残疾人的待业调查、就业登记、职业培训、就业介绍和咨询、指导等工作。
第二十八条 机关、团体、企事业组织（包括外商投资企业和私营企业）招聘人员，有义务按在职人员总数的1．5％安排残疾人就业。招收一名重残者可以顶替二名普通残疾人的名额。
没有按此比例安置残疾人就业的单位，每少安排一人每年必须按本单位人均年收入（含各种补贴、奖金）的2倍向所在地残疾人联合会缴纳残疾人就业基金，由劳动行政主管部门监督执行。
残疾人就业基金专款专用，不得挪作他用。
第二十九条 对城乡残疾人个体劳动者实行税收减免政策。
对申请从事个体工商业的残疾人，工商行政管理部门应当优先核发营业执照，并适当减免手续费和管理费。政府有关部门应当在信贷、场地等方面给予照顾。
第三十条 对残疾人福利企业实行减、免税照顾：
（一）凡安置残疾人员占生产人员总数的50％（含本数，下同）以上的，所有税项全免；
（二）凡安置残疾人员占生产人员总数的35％以上的，免征增值税和营业税；
（三）凡安置残疾人员占生产人员总数的5％以上的，酌情减征所得税。
第三十一条 企业进行优化组合、调整职工工种或者岗位时，应当对残疾人职工妥善安置；企业破产倒闭的，主管部门应当优先安置残疾人职工就业。
企业实行股份制、租赁制或者承包经营责任制时，应当优先安置原企业残疾人职工。
第三十二条 机关、团体、企事业组织不得以残疾为由辞退或者开除职工。
第三十三条 高等院校、中等专业学校、技工学校、职业高级中等学校的残疾人毕业生就业时，应当与其他同类毕业生同等对待，有关单位不得因其残疾而拒绝接收。
第三十四条 有条件的市、县（区）应当设置盲人按摩场所，安置盲人就业。
医疗单位在招聘按摩人员时，在同等条件下优先招聘有按摩专长的盲人。
盲人按摩人员符合专业职称评聘条件的，应当给予评定专业职称。
第三十五条 各级人民政府及其有关部门对农村残疾人的生产活动，应当在生产服务、技术指导、农用物资供应、农副产品收购和信贷等方面给予照顾，并酌情减免农业税和土地承包费。
第三十六条 对港澳台同胞、华侨及境外友好人士赠送的为安排残疾人就业而专门设立的生产企业用的生产资料或者直接用于残疾人康复、生活的专用品，可以免征关税。
第三十七条 机关、团体、企事业组织在职工的招收聘用、转正、晋级、职称评定、劳动报酬、生活福利、劳动保险等方面，不得歧视残疾人。

第五章 文化与福利
第三十八条 文化、体育、民政行政主管部门和社会团体及城乡基层组织应当组织和扶持残疾人开展群众性文化、娱乐活动。城乡文化娱乐场所应当为残疾人提供方便，助残日对残疾人免费开放。
第三十九条 对生活确有困难的残疾人，各级人民政府应当组织社会力量，通过各种渠道给予救济、补助。
对丧失劳动能力、无经济来源、无法定扶养人的残疾人，属城镇户口的，由当地民政行政主管部门负责，安置到福利院供养或者实行社会救济；属农村户口的，按本省现行对农村五保户的有关规定给予救济或者由敬老院收养。
第四十条 逐步发展残疾人福利保险事业，做好残疾人的人寿保险、交通保险和财产保险。城乡基层组织、残疾人所在单位应当逐步实现残疾人的养老保险。
第四十一条 对农村残疾人，应当减免本人的义务工、公益事业费和其他社会负担。
第四十二条 城镇中、小学校和幼儿园对夫妻一方或者双方是残疾人，其中一方为当地户口的，应当照顾其子女入学。

第四十三条 盲人免费乘坐市区内公共汽车、渡船；盲文读物邮件免费邮寄。
第四十四条 为方便残疾人的生活和活动，新建或者改造城市道路以及省、市、县的重要公共建筑，应当严格执行国家有关部门制定的《方便残疾人使用的城市道路和建筑设计规范》；有条件的乡镇在新建、改建、扩建上述工程项目时，也应当逐步实行无障碍设计规范。
第四十五条 残疾人凭《残疾人证》享受如下待遇：
（一）进入文化、体育、娱乐场所，优先购票，优先入场；
（二）随身必备的辅助器、专用车辆免费托运，免费存放；
（三）搭乘长途汽车、火车、轮船、飞机，优先购票，优先搭乘；
（四）在国家、集体医疗单位和个体医疗所优先就诊。

第六章 法律责任
第四十六条 有下列行为之一的，有关部门应当对责任单位和直接责任人提出批评、警告并责令限期改正：
（一）拒绝符合规定的残疾人报考、入学、就业的；
（二）违反规定辞退、开除残疾职工、学生的。
对被责令改正而拒不改正的单位和直接责任人员，由有关主管部门处理。
第四十七条 侵害残疾人的合法权益，造成财产损失或者其他损失、损害的，应当依法赔偿或者承担其他民事责任。
第四十八条 有下列行为之一的，由主管部门责令改正，并给予行政处分或者处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）不履行扶养、监护残疾人义务的；
（二）侮辱、诽谤、虐待、遗弃残疾人的；
（三）奸淫因智力残疾或者精神残疾不能辩认自己行为的残疾人的；
（四）破坏、损毁残疾人专用公共设施的；
（五）挪用、克扣、截留、侵占残疾人事业捐款或者残疾人康复教育、劳动就业、文化体育、减免税款等经费或者物资的。
第四十九条 残疾人合法权益受到侵害的，被侵害人或者其监护人、代理人有权请求主管部门处理，或者依法向人民法院提起诉讼。

第七章 附 则
第五十条 本办法所称特殊教育是指对盲、聋、哑和弱智残疾人的教育。
第五十一条 《残疾人证》由省人民政府统一印制。
第五十二条 残疾的鉴定，由县级以上民政、卫生行政主管部门和残疾人联合会组成鉴定委员会，按国务院规定的残疾标准进行。
第五十三条 本办法具体应用的问题由海南省人民政府解释。
第五十四条 本办法自1994年1月1日起施行。



1993年12月18日