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江必新 最高人民法院 副院长




创新和完善国家赔偿工作机制，是新形势下做好群众工作的客观要求，是通过司法手段实现当事人赔偿请求权的根本保障，是践行司法核心价值观的必要手段，也是推进人民法院国家赔偿工作科学发展的重要途径。为了全面准确理解国家赔偿法，提升人民法院国家赔偿工作水平，开创国家赔偿工作新局面，需要从以下十个方面对工作机制进行创新和完善。
　　一、创新和完善国家赔偿请求人诉权保护机制
　　国家赔偿请求人诉权保护，是指人民法院在立案阶段给予赔偿请求人充分的程序性保护，确保有请求权的赔偿请求人顺利进入国家赔偿审理程序。国家赔偿请求人诉权保护机制是赔偿请求权得以实现的基础，是化解官民矛盾的前提，是彰显国家德政的最起码要求。
　　一要完善告知机制。告知机制要求人民法院对无论一审、二审还是再审宣告无罪，或者纠正违法财产保全、违法采取强制措施和违法执行错误后应当告知当事人有申请国家赔偿的权利。而对于需要在穷尽其他救济途径之后方可由国家承担赔偿责任的，应当指导受害人向有权机关依法提出申请。当下，我国国民的法律素质有待进一步提高，有些公权力受害人不清楚自己有申请国家赔偿的权利或者不清楚如何行使国家赔偿请求权。各地法院要从真正维护国家利益，维护国家形象，维护最广大人民群众的根本利益出发，完善告知制度，并纳入考核监督范围。
　　二要明确立案条件。赔偿请求人在申请国家赔偿的过程中处于弱势地位，对立案条件的设定应从有利赔偿请求人的原则出发。对待立案申请，依照法律及司法解释的规定符合立案条件的要及时给予立案。严禁违法增加收案条件；严禁对当事人的合法请求敷衍了事；严禁对应由本院解决的问题上推下卸。对于是否符合立案条件一时把握不准的，应在法定期限内先予受理然后进行审查。
　　三要建立提示机制。创新和完善国家赔偿启动机制，不仅需要保证国家应当承担赔偿责任的案件顺利进入赔偿程序，而且应当让赔偿请求人理性判断是否选择国家赔偿程序。在立案阶段，应当逐步建立对赔偿请求人、赔偿义务机关相关的权利义务、举证责任以及诉讼风险的提示制度。特别是一些赔偿请求人在无证据、无法律规定的情况下盲目求索高额赔偿，更应当耐心细致地尽到提示释明责任，以尽可能降低赔偿请求人的讼累，避免审判资源的浪费。
　　二、创新和完善国家赔偿公正审理机制
　　公正是人民法院审判工作的生命线，也是国家赔偿工作追求的基本目标，更是树立司法权威的关键。实现公正审理，不仅是国家赔偿法对人民法院的要求，也是申请人和人民群众对人民法院的期待。国家赔偿公正审理机制不仅要重视案件的公正审理，而且要体现对弱势群体的人文关怀。
　　一是要完善举证责任机制。要规定赔偿请求人、赔偿义务机关各自应当承担的举证责任，规定证据的开示、证据的交换等规则，保证赔偿请求人、赔偿义务机关有效地进行举证活动。
　　二是要完善听证、质证机制。国家赔偿听证、质证机制的完善，有利于增强国家赔偿案件审理的透明度，使国家赔偿案件中的正义能以看得见的方式得以实现；有利于澄清案件事实，确保赔偿请求人的意见得到充分表达；有利于实现赔偿请求人的知情权，提高赔偿决定的可接受度；有利于约束司法机关的裁量权，最大限度地实现结果公正。必须指出的是，在司法实践中，人民法院广泛适用质证程序审理国家赔偿案件，并不意味着否定书面审理，反而是对书面审理的积极补充。
　　三是要完善调定（决定）结合机制。国家赔偿调定（决定）结合机制对于维护司法和谐、创建和谐审理秩序、促进和谐社会的建立均具有重要意义。在完善调定结合机制过程中，要正确处理好协商与决定之间的关系。协商具有弥补裁判缺陷的功能，而将协商置于国家赔偿过程中，可以促使协商演变为当事人自己解决问题的对话过程。对于有协商可能的案件，要尽最大可能促成协商；对于那些损害事实难于查明、致害责任难于分清的案件，要善于通过协调、和解的方式结案，使纠纷得到实质性解决，真正实现“案结事了人和”。
　　创新和完善国家赔偿公正审理机制还要特别注意以下五点：第一，赔偿案件要采取回避措施，任何人不得为与自己有利害关系的案件的法官；第二，做出涉及公民个人权利义务的生效法律文书时，尤其是涉及不利后果时，应当事先听取申辩意见；第三，要保证当事人双方在事实上的对等和平衡，要更加关注弱势一方的合法权益；第四，人民法院要正当行使决定权，既不能“官官相护”牺牲群众利益，也不能“花钱买平安”，牺牲国家利益；第五，行使自由裁量权应遵循合理原则，对案件的定性和损害后果的确认，法官必须根据立法原意，结合具体案情和当地实际，客观公正地行使自由裁量权，以确保司法公正。
　　三、创新和完善国家赔偿决定执行机制
　　人民法院赔偿委员会作出的赔偿决定，是具有执行力的生效决定，必须及时执行以尽快实现受害人的权利。国家赔偿法修改前，在一些地方存在赔偿请求人无法及时得到赔偿金的情形，这既对司法公信力造成了极大负面影响，也损害了法律的权威，甚至使人民群众丧失对法治的信心。要通过机制创新和完善，建立赔偿义务机关申请支付机制、异议复核机制、强制执行机制、责任追究机制，保障国家赔偿决定得以及时执行，以确保申请人在执行过程中不受国家的“第二次损害”。
　　四、创新和完善国家赔偿救助机制
　　赔偿救助，是指在穷尽法律内的救济之后，赔偿请求人的合法权益仍无法全面恢复，请求人确需生存照顾的，国家给予请求人适当救助的制度。国家赔偿是法定赔偿，目前赔偿范围不宽，标准不高，在多数情况下不能对受损害权益做到充分全面恢复。国家赔偿体现宪法规定的尊重和保障人权的精神，离开对受害人权益的全面恢复，国家赔偿工作机制创新和完善就会事倍功半。要探索建立赔偿请求人救助（国家补偿）机制，对确有困难的赔偿请求人依法依规给予救助，把国家公权力机关违法侵权的负面影响降低到最低限度，把国家主动救济民权、保障民生的积极作用发挥到极致。要在党委领导下，以政府为主导，法院积极推动，建立规范的赔偿救助机制，将救助经费纳入财政预算，对救助的对象、金额、程序等作出明确规定，做到有规可依、有章可循，把好事办好。
　　创新和完善国家赔偿救助制度，应注意以下问题：一是要坚持损益相抵原则，注意依法赔偿与补偿救助相互衔接；二是严格审查救助条件，既要审查赔偿请求人是否确遭公权力侵害，又要审查申请人是否存在生活困难的特殊情形；三是救助过程要体现公开透明，避免因救助的随意性而引发新的矛盾。
　　五、创新和完善国家赔偿效果延伸机制
　　国家赔偿工作不能仅停留在“国家责任”的层面上，还应注意延伸工作职能，探索和完善效果延伸机制。要秉持“防为上，救次之，戒为下”的理念，克服错一件赔一件、被动应付的做法，做到以赔促防、以赔促管、以赔促廉，从而实现国家赔偿工作的社会效益最大化。
　　一要建立错案分析机制。国家赔偿错案分析包含两个层次，一是人民法院作出的国家赔偿决定是错误的，即国家赔偿决定本身的错案，二是决定国家承担赔偿责任的案件。要认真分析、梳理、总结形成错案的原因，充分发挥这类案件的普遍警示效应。
　　二要建立国家赔偿综合司法建议工作机制，向司法机关提供综合性、预警性、前瞻性信息，并提出工作建议。对于在处理赔偿案件中发现的执法、司法中的问题，应当通过司法建议的方式向有关机关或部门提出，促进有关执法机关、司法机关及其工作人员严格依法办事；对于法院自身作为赔偿义务机关的案件，应当在妥善处理赔偿事宜之后，积极配合纪检监察部门进行责任分析，认真总结教训，供党组和院领导决策时参考。
　　六、创新和完善国家赔偿工作监督制约机制
　　国家赔偿工作监督制约机制是指国家赔偿审判权的行使，要遵循权力制约的原则，主动接受法定与合理的监督制约。修改后的国家赔偿法既取消了单独的确认前置程序，又采取以书面审理为主的审理方式，并且审理结果是一裁终局。各地人民法院要通过完善国家赔偿工作的监督制约机制，确保人民法院正确履行国家赔偿决定职责。
　　一要始终坚持党的领导、自觉接受人大的监督。对党委、人大、政府、政协以及人大代表和政协委员对法院国家赔偿工作的意见和建议，人民法院必须以虚心的态度，仔细研究、认真整改、及时反馈。绝不能把一切正确的意见和建议视为干涉，更不能把合法的监督视为非法干预。
　　二要认真对待检察机关的法律监督。国家赔偿法第三十条规定，最高人民检察院对各级人民法院赔偿委员会作出的决定，上级人民检察院对下级人民法院赔偿委员会作出的决定，发现违反本法规定的，应当向同级人民法院赔偿委员会提出意见，同级人民法院赔偿委员会应当在两个月内重新审查并依法作出决定。检察机关法律监督的主要方式是提出意见，要正确对待检察机关的法律监督，对于合法有理的意见，一定要依法予以支持，自觉纠正错误裁判。
　　三要理性对待有关国家赔偿的社会舆论监督。对社会各界对人民法院国家赔偿工作提出的意见和建议，要认真分析，积极作出理性回应。当事人是案件的全程参与者，对其意见和建议应当及时予以回复和反馈。对来自新闻媒体、互联网等有关国家赔偿工作的批评意见，应当予以充分关注。既要将其作为发现问题、改进工作的重要平台，又要注意正确引导，防止不当或恶意炒作。
　　七、创新和完善国家赔偿绩效管理机制
　　国家赔偿绩效管理机制，是运用组织、领导、指导、评价、监督、制约等方法，对国家赔偿工作进行合理安排，对审理过程进行严格规范，对审理质效进行科学考评，对司法资源进行有效整合，确保国家赔偿工作公正、廉洁、高效。各级人民法院的领导和国家赔偿机构的负责人，要创新管理方法，完善国家赔偿工作管理机制，将管理责任真正落到实处，以确保国家赔偿工作良性运转。创新和完善国家赔偿管理机制，其主要内容有：第一，全面推进国家赔偿委员会的实体化改造，规范国家赔偿机构设置和职权配置；第二，积极探索“管案、管事、管人”相结合的管理模式，同时，根据不同的管理事项制定不同的管理制度；第三，强化国家赔偿流程管理，对国家赔偿从立案到结案的所有阶段和环节实行时限管理并进行动态监管；第四，建立科学的国家赔偿工作的考评机制，完善国家赔偿工作考核考评体系；第五，建立国家赔偿工作的质效通报制度和个人质效档案制度，对工作质效进行量化考核，并将其作为有关评比活动和责任追究的基本依据。
　　建立国家赔偿工作考评机制，要设置科学、合理的考核指标，正确评价工作量和工作成果，防止片面追求结案率，引导各级法院真正做到案结事了；要不断增强评价指标的科学性、针对性、合理性和有效性，科学设定结案率、申诉率、协调率等指标，合理设计考核分值；要对案件审理、工作管理、信访处理、队伍建设、长效机制、宣传保障等进行全方位的考核，考核结果实行公开排位，并建立相应的末位原因分析制和改进措施报告制。
　　八、创新和完善国家赔偿队伍司法能力提升机制
　　国家赔偿队伍司法能力是人民法院正确行使国家赔偿审判权、维护司法公正的必备条件，也是社会公平正义能否顺利实现的重要砝码。国家赔偿队伍应着力提升五种司法能力：一是查明案件事实的能力。要善于去伪存真、由表及里，全面把握案情。二是驾驭听证、质证的能力。要通过听证、质证，确定纠纷焦点并固定证据，释明相应的法律规范，为案件决定或协调打下基础。三是适用法律的能力。要准确理解法律精神，娴熟运用法律解释、法律漏洞填补、法律推理、冲突规范选择等适用规则，确保法律适用准确无误。四是息诉止争能力。要在了解、掌握案件事实和法律规范的基础上，协调利用各方资源，促使当事人各方自觉履行义务，正确行使权利，妥善化解矛盾纠纷。五是制作裁决文书的能力。要能够合法、准确地在国家赔偿文书中表达决定结果，并做到说理充分、令人信服、形式合格。
　　九、创新和完善国家赔偿追责机制
　　国家赔偿追责工作机制，是指国家承担赔偿责任后，对违法行使权力的国家工作人员追究相应的责任。国家赔偿追责机制既是防止国家机关工作人员违法滥用职权的有效措施，也是促进国家机关工作人员依法履责的重要手段。通过对国家赔偿责任后果的强化，通过追责机制的正确、理性适用，促使执法者大胆又谨慎地履行职责。
　　国家赔偿追责机制要结合建立不愿为的自律机制、不敢为的惩戒机制、不能为的防范机制、不必为的激励机制的总体思路，创新和完善国家赔偿责任追究机制。国家赔偿追责机制包括经济追偿、行政问责和刑事追责。在对错案进行分析、总结的基础上，建议对有法定情形的责任人员，明确追偿部分或者全部赔偿费用；建议对违反党纪政纪的人员，依纪进行处分；建议对构成犯罪的人员，依法追究刑事责任。
　　创新和完善国家赔偿追责机制，要处理好防止国家机关工作人员违法滥用职权与保护国家机关工作人员工作积极性的关系：要严格执行国家赔偿法关于追责的规定，依法进行追责；对于人民法院内部符合追责规定的情形，应当在承担赔偿责任后由相关法院向责任人员直接进行追责；对于其他机关出现的类似情形，法院决定赔偿后，可提出司法建议，建议该机关依法对相关责任人员进行责任追究。
　　十、创新和完善国家赔偿联动机制
　　国家赔偿联动机制是指在法院外部，将社会各方力量充分动员起来，积极支持法院的国家赔偿工作，同时在法院内部整合司法资源，完善国家赔偿协调配合机制。国家赔偿工作的开展离不开各方的积极配合与大力支持，国家赔偿联动机制的创新和完善对国家赔偿功能的发挥具有重要保障作用。
　　创新和完善国家赔偿联动机制，要从中国特有的国情、民情、社情出发，发挥党委统一领导的政治优势，协调全社会的力量，积极支持配合法院的国家赔偿工作，共同解决赔偿难问题；要建立与党委政法委、纪委监察部门、人大内司委以及政府的法治和财政部门、人力资源与社会保障部门等关联部门之间的联动互动机制，形成解决国家赔偿难问题的合力；要健全上下级法院之间的互动联动机制，通过推进案件管辖制度的改革和完善，使法院自身作为赔偿义务机关的案件顺畅地得到解决；要完善国家赔偿与其他救济途径和方式的对接机制，理顺赔偿委员会与立案、执行、审监等部门在办理相关案件上的相互关系，尤其要完善立审协调运转机制。
　　国家赔偿工作机制创新和完善是一个系统工程，不可能毕其功于一役，更不是随意创新、盲目创新，必须遵循国家赔偿工作的客观规律，在法律规定的框架内进行。要使国家赔偿工作机制富有成效，创新和完善国家赔偿工作机制需要注重以下几个问题：一是既要着眼长远发展，又要注重当下实际；二是既要遵循司法规律，又要注重高效便民；三是既要遵循合法原则，又要注重创新发展；四是既要坚持高标准，又要注重求真务实；五是既要在形成制度规范上下工夫，又要在贯彻落实上出“实招”。
国务院


国务院批转发展改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知

国发〔2009〕38号


各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

国务院同意发展改革委等部门《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展的若干意见》，现转发给你们，请认真贯彻执行。

为应对国际金融危机的冲击和影响，党中央、国务院审时度势，及时制定和实施了扩大内需、促进经济增长的一揽子计划。按照“保增长、扩内需、调结构”的总体要求，出台了钢铁等十个重点产业调整和振兴规划，在推动结构调整方面提出了控制总量、淘汰落后、兼并重组、技术改造、自主创新等一系列对策措施，各地也相继出台了一些扶持产业发展的政策措施。目前，政策效应已初步显现，企业生产经营困难情况有所缓解，产业发展总体向好。但从当前产业发展状况看，结构调整虽取得一定进展，但总体进展不快，各地区、各行业也不平衡。不少领域产能过剩、重复建设问题仍很突出，有的甚至还在加剧。特别需要关注的是，不仅钢铁、水泥等产能过剩的传统产业仍在盲目扩张，风电设备、多晶硅等新兴产业也出现了重复建设倾向，一些地区违法、违规审批，未批先建、边批边建现象又有所抬头。

对于部分行业出现的产能过剩和重复建设，如不及时加以调控和引导，任其发展，市场恶性竞争难以避免，经济效益难以提高，并将导致企业倒闭或开工不足、人员下岗失业、银行不良资产大量增加等一系列问题，不仅严重影响国家扩大内需一揽子计划的实施效果和来之不易的企稳向好的形势，而且将错失利用国际金融危机形成的市场形势推动结构调整的历史机遇。

各地区、各部门要根据本通知精神，切实把思想和行动统一到党中央、国务院的决策部署上来，认真贯彻落实科学发展观，进一步增强大局意识、责任意识和忧患意识，在保增长中更加注重推进结构调整，坚持产业政策导向，严格执行环境监管、用地管理、金融政策和项目投资管理有关规定，将坚决抑制部分行业产能过剩和重复建设作为结构调整的重点工作抓紧抓好。要大力发展符合市场需求的高新技术产业和服务业，把握好调整的方向、力度和节奏，切实转变经济发展方式，提高经济发展的质量和效益，促进经济社会全面协调可持续发展。

国务院

二○○九年九月二十六日

关于抑制部分行业产能过剩和重复建设

引导产业健康发展的若干意见

发展改革委 工业和信息化部监察部 财政部

国土资源部 环境保护部人民银行

质检总局 银监会 证监会

为切实将党中央、国务院应对国际金融危机的一揽子计划落到实处，巩固和发展当前经济企稳向好的势头，加快推动结构调整，坚决抑制部分行业的产能过剩和重复建设，引导新兴产业有序发展，现提出以下意见：

一、部分行业产能过剩和重复建设问题需引起高度重视

为应对国际金融危机的冲击和影响，党中央、国务院审时度势，及时制定和实施了扩大内需、促进经济增长的一揽子计划。按照“保增长、扩内需、调结构”的总体要求，出台了钢铁等十个重点产业调整和振兴规划，在推动结构调整方面提出了控制总量、淘汰落后、兼并重组、技术改造、自主创新等一系列对策措施，各地也相继出台了一些扶持产业发展的政策措施。目前政策效应已初步显现，工业增速稳中趋升，企业生产经营困难情况有所缓解，产业发展总体向好。

但从当前产业发展状况看，结构调整虽取得一定进展，但总体进展不快，各地区、各行业也不平衡。不少领域产能过剩、重复建设问题仍很突出，有的甚至还在加剧。特别需要关注的是，不仅钢铁、水泥等产能过剩的传统产业仍在盲目扩张，风电设备、多晶硅等新兴产业也出现了重复建设倾向，一些地区违法、违规审批，未批先建、边批边建现象又有所抬头。

(一)钢铁。2008年我国粗钢产能6.6亿吨，需求仅5亿吨左右，约四分之一的钢铁及制成品依赖国际市场。2009年上半年全行业完成投资1405.5亿元，目前在建项目粗钢产能5800万吨，多数为违规建设，如不及时加以控制，粗钢产能将超过7亿吨，产能过剩矛盾将进一步加剧。

(二)水泥。2008年我国水泥产能18.7亿吨，其中新型干法水泥11亿吨，特种水泥与粉磨站产能2.7亿吨，落后产能约5亿吨，当年水泥产量14亿吨。目前在建水泥生产线418条，产能6.2亿吨，另外还有已核准尚未开工的生产线147条，产能2.1亿吨。这些产能全部建成后，水泥产能将达到27亿吨，市场需求仅为16亿吨，产能将严重过剩。

(三)平板玻璃。2008年全国平板玻璃产能6.5亿重箱，产量5.74亿重箱，约占全球产量的50%，其中浮法玻璃产量为4.79亿重箱，占平板玻璃总量的80%。2009年上半年新投产13条生产线，新增产能4848万重箱，目前各地还有30余条在建和拟建浮法玻璃生产线，平板玻璃产能将超过8亿重箱，产能明显过剩。

(四)煤化工。近年来，一些煤炭资源产地片面追求经济发展速度，不顾生态环境、水资源承载能力和现代煤化工工艺技术仍处于示范阶段的现实，不注重能源转化效率和全生命周期能效评价，盲目发展煤化工。传统煤化工重复建设严重，产能过剩30%，在进口产品的冲击下，2009年上半年甲醇装置开工率只有40%左右。目前煤制油示范工程正处于试生产阶段，煤制烯烃等示范工程尚处于建设或前期工作阶段，但一些地区盲目规划现代煤化工项目，若不及时合理引导，势必出现“逢煤必化、遍地开花”的混乱局面。

(五)多晶硅。多晶硅是信息产业和光伏产业的基础材料，属于高耗能和高污染产品。从生产工业硅到太阳能电池全过程综合电耗约220万千瓦时/兆瓦。2008年我国多晶硅产能2万吨，产量4000吨左右，在建产能约8万吨，产能已明显过剩。我国光伏发电市场发展缓慢，国内太阳能电池98%用于出口，相当于大量输出国内紧缺的能源。

(六)风电设备。风电是国家鼓励发展的新兴产业。2008年底已安装风电机组11638台，总装机容量1217万千瓦。近年来风电产业快速发展，出现了风电设备投资一哄而上、重复引进和重复建设现象。目前，我国风电机组整机制造企业超过80家，还有许多企业准备进入风电装备制造业，2010年我国风电装备产能将超过2000万千瓦，而每年风电装机规模为1000万千瓦左右，若不及时调控和引导，产能过剩将不可避免。

此外，电解铝、造船、大豆压榨等行业产能过剩矛盾也十分突出，一些地区和企业还在规划新上项目。目前，全球范围内电解铝供过于求，我国电解铝产能为1800万吨，占全球42.9%，产能利用率仅为73.2%；我国造船能力为6600万载重吨，占全球的36%，而2008年国内消费量仅为1000万载重吨左右，70%以上产量靠出口；大型锻件存在着产能过剩的隐忧；化肥行业氮肥和磷肥自给有余，钾肥严重短缺，产业结构亟待进一步优化。

必须清醒地认识到，2008年第四季度以来我国工业生产经营出现的困难，一方面是国际金融危机冲击的外因影响，另一方面也有我国经济发展方式粗放的内因，不少行业重复建设、盲目扩张，在外需严重萎缩的情况下产能过剩矛盾加剧。当前我国经济回升的基础还不够稳固，应对国际金融危机取得的成果还是初步的、阶段性的。对于部分行业出现的产能过剩和重复建设，如不及时加以调控和引导，任其发展，市场恶性竞争难以避免，经济效益难以提高，并将导致企业倒闭或开工不足、人员下岗失业、银行不良资产大量增加等一系列问题，不仅严重影响国家扩大内需一揽子计划的实施效果和来之不易的企稳向好的形势，而且将错失利用国际金融危机形成的市场形势推动结构调整的历史机遇。因此，尽快抑制产能过剩和重复建设，把有限的要素资源引导和配置到优化存量、培育新的增长点上来，大力发展符合市场需求的高新技术产业和服务业，不仅对实现产业的良性发展，而且对转变发展方式，实现经济社会可持续发展具有重要的意义。
二、正确把握抑制产能过剩和重复建设的政策导向

当前，我国经济正处于企稳回升的关键时期，必须认真贯彻落实科学发展观，进一步统一思想，增强忧患意识，在保增长中更加注重推进结构调整，将坚决抑制部分行业产能过剩和重复建设作为结构调整的重点工作抓紧、抓实，抓出成效。抑制产能过剩和重复建设所涉及的行业具有很强的市场性和全球资源配置特点，既要充分发挥市场机制的作用，又要辅之必要的调控措施，注意把握好以下原则和产业政策导向：

(一)主要原则。

一是控制增量和优化存量相结合。严格控制产能过剩行业盲目扩张和重复建设，推进企业兼并重组和联合重组，加快淘汰落后产能；结合实施“走出去”战略，支持有条件的企业转移产能，形成参与国际产业竞争的新格局；依靠技术进步，优化存量，调整产品结构，谋求有效益、有质量、可持续的发展。

二是分类指导和有保有压相结合。对钢铁、水泥等高耗能、高污染产业，要坚决控制总量、抑制产能过剩；鼓励发展高技术、高附加值、低消耗、低排放的新工艺和新产品，延长产业链，形成新的增长点。对多晶硅、风电设备等新兴产业，要集中有效资源，支持企业提高关键环节和关键部件自主创新能力，积极开展产业化示范，防止投资过热和重复建设，引导有序发展。

三是培育新兴产业和提升传统产业相结合。立足于新一轮国际竞争和可持续发展的需要，尽快培育一批科技含量高、发展潜力大、带动作用强的新兴产业，及时制定出台专项产业政策和规划，明确技术装备路线，建立和完善准入标准；抓紧改造提升传统产业，及时修订产业政策，提高准入标准，对结构调整给予明确产业政策引导。

四是市场引导和宏观调控相结合。加强行业产销形势的监测、分析和国内外市场需求的信息发布，发挥市场配置资源的基础性作用；综合运用法律、经济、技术、标准以及必要的行政手段，协调产业、环保、土地和金融政策，形成抑制产能过剩、引导产业健康发展的合力；同时，坚持深化改革，标本兼治，通过体制机制创新解决重复建设的深层次矛盾。

(二)产业政策导向。

钢铁：充分利用当前市场倒逼机制，在减少或不增加产能的前提下，通过淘汰落后、联合重组和城市钢厂搬迁，加快结构调整和技术进步，推动钢铁工业实现由大到强的转变。不再核准和支持单纯新建、扩建产能的钢铁项目。严禁各地借等量淘汰落后产能之名，避开国家环保、土地和投资主管部门的监管、审批，自行建设钢铁项目。重点支持有条件的大型钢铁企业发展百万千瓦火电及核电用特厚板和高压锅炉管、25万千伏安以上变压器用高磁感低铁损取向硅钢、高档工模具钢等关键品种。尽快完善建筑用钢标准及设计规范，加快淘汰强度335兆帕以下热轧带肋钢筋，推广强度400兆帕及以上钢筋，促进建筑钢材升级换代。2011年底前，坚决淘汰400立方米及以下高炉、30吨及以下转炉和电炉，碳钢企业吨钢综合能耗应低于620千克标准煤，吨钢耗用新水量低于5吨，吨钢烟粉尘排放量低于1.0千克，吨钢二氧化硫排放量低于1.8千克，二次能源基本实现100%回收利用。

水泥：严格控制新增水泥产能，执行等量淘汰落后产能的原则，对2009年9月30日前尚未开工水泥项目一律暂停建设并进行一次认真清理，对不符合上述原则的项目严禁开工建设。各省(区、市)必须尽快制定三年内彻底淘汰落后产能时间表。支持企业在现有生产线上进行余热发电、粉磨系统节能改造和处置工业废弃物、城市污泥及垃圾等。新项目水泥熟料烧成热耗要低于105公斤标煤/吨熟料，水泥综合电耗小于90千瓦时/吨水泥；石灰石储量服务年限必须满足30年以上；废气粉尘排放浓度小于50毫克/标准立方米。落后水泥产能比较多的省份，要加大对企业联合重组的支持力度，通过等量置换落后产能建设新线，推动淘汰落后工作。

平板玻璃：严格控制新增平板玻璃产能，遵循调整结构、淘汰落后、市场导向、合理布局的原则，发展高档用途及深加工玻璃。对现有在建项目和未开工项目进行认真清理，对所有拟建的玻璃项目，各地方一律不得备案。各省(区、市)要制定三年内彻底淘汰“平拉法”(含格法)落后平板玻璃产能时间表。新项目能源消耗应低于16.5公斤标煤/重箱；硅质原料的选矿回收率要达到80%以上；严格环保治理措施，二氧化硫排放低于500毫克/标准立方米、氮氧化物排放低于700毫克/标准立方米、颗粒物排放浓度低于50毫克/标准立方米。鼓励企业联合重组，在符合规划的前提下，支持大企业集团发展电子平板显示玻璃、光伏太阳能玻璃、低辐射镀膜等技术含量高的玻璃以及优质浮法玻璃项目。

煤化工：要严格执行煤化工产业政策，遏制传统煤化工盲目发展，今后三年停止审批单纯扩大产能的焦炭、电石项目。禁止建设不符合《焦化行业准入条件(2008年修订)》和《电石行业准入条件(2007年修订)》的焦化、电石项目。综合运用节能环保等标准提高准入门槛，加强清洁生产审核，实施差别电价等手段，加快淘汰落后产能。对焦炭和电石实施等量替代方式，淘汰不符合准入条件的落后产能。对合成氨和甲醇实施上大压小、产能置换等方式，降低成本、提高竞争力。稳步开展现代煤化工示范工程建设，今后三年原则上不再安排新的现代煤化工试点项目。

多晶硅：研究扩大光伏市场国内消费的政策，支持用国内多晶硅原料生产的太阳能电池以满足国内需求为主，兼顾国际市场。严格控制在能源短缺、电价较高的地区新建多晶硅项目，对缺乏配套综合利用、环保不达标的多晶硅项目不予核准或备案；鼓励多晶硅生产企业与下游太阳能电池生产企业加强联合与合作，延伸产业链。新建多晶硅项目规模必须大于3000吨/年，占地面积小于6公顷/千吨多晶硅，太阳能级多晶硅还原电耗小于60千瓦时/千克，还原尾气中四氯化硅、氯化氢、氢气回收利用率不低于98.5%、99%、99%；引导、支持多晶硅企业以多种方式实现多晶硅—电厂—化工联营，支持节能环保太阳能级多晶硅技术开发，降低生产成本。到2011年前，淘汰综合电耗大于200千瓦时/千克的多晶硅产能。

风电设备：抓住大力发展风电等可再生能源的历史机遇，把我国的风电装备制造业培育成具有自主创新能力和国际竞争力的新兴产业。严格控制风电装备产能盲目扩张，鼓励优势企业做大做强，优化产业结构，维护市场秩序。原则上不再核准或备案建设新的整机制造厂；严禁风电项目招标中设立要求投资者使用本地风电装备、在当地投资建设风电装备制造项目的条款；建立和完善风电装备标准、产品检测和认证体系，禁止落后技术产品和非准入企业产品进入市场。依托优势企业和科研院所，加强风电技术路线和海上风电技术研究，重点支持自主研发2.5兆瓦及以上风电整机和轴承、控制系统等关键零部件及产业化示范，完善质量控制体系。积极推进风电装备产业大型化、国际化，培育具有国际竞争力的风电装备制造业。

此外，严格执行国家产业政策，今后三年原则上不再核准新建、扩建电解铝项目。现有重点骨干电解铝厂吨铝直流电耗要下降到12500千瓦时以下，吨铝外排氟化物量大幅减少，到2010年底淘汰落后小预焙槽电解铝产能80万吨。要严格执行船舶工业调整和振兴规划及船舶工业中长期发展规划，今后三年各级土地、海洋、环保、金融等相关部门不再受理新建船坞、船台项目的申请，暂停审批现有造船企业船坞、船台的扩建项目，要优化存量，引导企业利用现有造船设施发展海洋工程装备。
三、坚决抑制产能过剩和重复建设的对策措施

各地区、各部门要认真贯彻落实《中共中央国务院转发〈国家发展和改革委员会关于上半年经济形势和做好下半年经济工作的建议〉的通知》(中发〔2009〕8号)以及重点产业调整和振兴规划中关于坚决抑制产能过剩行业盲目重复建设的有关要求，把思想和行动统一到党中央、国务院的决策部署上来，把握好调整的方向、力度和节奏，切实转变经济发展方式，进一步增强大局意识、责任意识，各司其职，密切配合，采取措施坚决抑制产能过剩和重复建设势头。

(一)严格市场准入。相关行业管理部门要切实履行职责，抓紧制定、完善相关产业政策，尽快修订发布《产业结构调整指导目录》，进一步提高钢铁、水泥、平板玻璃、传统煤化工等产业的能源消耗、环境保护、资源综合利用等方面的准入门槛。加快编制或修订专项规划，对多晶硅、风电设备等新兴产业要及时建立和完善准入标准，避免盲目和无序建设。质量管理部门要切实负起监管责任，按照产业政策的要求和企业的质量保证能力，严格核发螺纹钢、线材、水泥等产品生产许可证，坚决查处无证生产。依法加强产品质量监督，加大处罚力度。建设主管部门要禁止落后水泥进入重点建设工程和建筑结构工程。

(二)强化环境监管。推进开展区域产业规划的环境影响评价。区域内的钢铁、水泥、平板玻璃、传统煤化工、多晶硅等高耗能、高污染项目环境影响评价文件必须在产业规划环评通过后才能受理和审批。未通过环境评价审批的项目一律不准开工建设。环保部门要切实负起监管责任，定期发布环保不达标的生产企业名单。对使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的企业限期完成清洁生产审核，对达不到排放标准或超过排污总量指标的生产企业实行限期治理，未完成限期治理任务的，依法予以关闭。对主要污染物排放超总量控制指标的地区，要暂停增加主要污染物排放项目的环评审批。

(三)依法依规供地用地。切实加强对各类建设项目用地监管。对不符合产业政策和供地政策、未达到现行《工业项目建设用地控制指标》或相关工程建设项目用地指标要求的项目，一律不批准用地；对未按规定履行审批或核准手续的项目，一律不得供应土地。国土资源部门要切实负起监管责任。对未经依法批准擅自占地开工建设的，要依法从重处理；对有关责任人要追究政纪法律责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(四)实行有保有控的金融政策。要加强宏观信贷政策指导和监管，引导和督促金融机构改进和完善信贷审核。对不符合重点产业调整和振兴规划以及相关产业政策要求，未按规定程序审批或核准的项目，金融机构一律不得发放贷款，已发放贷款的要采取适当方式予以纠正。严格发债、资本市场融资审核程序。对不符合重点产业调整和振兴规划以及相关产业政策要求，不按规定程序审批或核准的项目及项目发起人，一律不得通过企业债、项目债、短期融资券、中期票据、可转换债、首次公开发行股票、增资扩股等方式进行融资。人民银行、银监会、证监会、发展改革委要对违反规定的金融机构和有关单位予以严肃处理。

(五)严格项目审批管理。各级投资主管部门要进一步加强钢铁、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、风电设备等产能过剩行业项目审批管理，原则上不再批准扩大产能的项目，不得下放审批权限，严禁化整为零、违规审批。严格防止各级政府的财政性资金流向产能过剩行业的扩大产能项目。尽快修订完善政府投资项目核准目录，在新的核准目录出台前，上述产能过剩行业确有必要建设的项目，需报国家发展改革委组织论证和核准。

(六)做好企业兼并重组工作。产能过剩行业企业兼并和联合重组的任务十分紧迫和艰巨，结构调整、控制总量和淘汰落后产能均需要企业组织结构进行相应的调整。要抓紧建立科学规范、行之有效的工作程序，同时要扎实做好企业改组、改制中的思想政治工作，切实维护群众利益，保持社会稳定，防止国有资产流失。按照重点产业调整和振兴规划要求，尽快制定出台加快企业兼并重组的指导意见。

(七)建立信息发布制度。发展改革委会同有关部门，建立部门联合发布信息制度，加强行业产能及产能利用率的统一监测，适时向社会发布产业政策导向及产业规模、社会需求、生产销售库存、淘汰落后、企业重组、污染排放等信息。充分发挥行业协会作用，及时反映行业问题和企业诉求，为企业提供信息服务，引导企业和投资者落实国家产业政策和行业发展规划，加强行业自律，提高行业整体素质。

(八)实行问责制。地方各级人民政府不得强制企业投资低水平产能过剩行业。政府各有关部门及金融机构要认真履行职责，依法依纪把好土地关、环保关、信贷关、产业政策关和项目审批(核准)关，并加强政策研究、信息共享和工作协调，形成合力，有效抑制部分行业产能过剩和重复建设，引导产业健康发展，促进结构调整和发展方式转变。要按照《中共中央办公厅国务院办公厅印发〈关于实行党政领导干部问责的暂行规定〉的通知》(中办发〔2009〕25号)的有关要求，对违反国家土地、环保法律法规和信贷政策、产业政策规定，工作严重失职或失误造成重大损失或恶劣影响的行为要进行问责，严肃处理。

(九)深化体制改革。要着眼于推进产业结构调整以及解决长期困扰我国产业良性发展的深层次矛盾，进一步深化财税体制、投融资体制、价格体制、社会保障体制等方面的改革，完善干部考核制度，形成有力促进经济结构战略性调整，推动我国工业实现由大到强转变的体制环境。