财政部关于乡镇企业贯彻执行《企业财务通则》和分行业的企业财务制度若干问题的规定

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甘肃省人大常委会


甘肃省实施水土保持法办法（修正）
甘肃省人大常委会


（1993年9月29日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1997年5月28日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议《关于修改〈甘肃省实施水土保持法办法〉的决定》修正）

第一章 总 则
第一条 为实施《中华人民共和国水土保持法》和《中华人民共和国水土保持法实施条例》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在本省行政区域内从事自然资源开发、生产建设以及其他可能造成水土流失的活动的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 水土保持工作必须坚持预防为主，全面规划，综合防治，谁开发谁保护，谁造成水土流失谁治理，谁利用谁补偿的原则。
第四条 各级人民政府必须将水土保持工作列为重要职责，组织和协调各有关部门预防、治理水土流失。水土流失严重地区的县级人民政府，建立向同级人民代表大会常务委员会及上一级人民政府水行政主管部门报告水土保持工作的制度。
第五条 防治水土流失，要本着自力更生的精神，以地方投入、群众投劳为主，国家补助为辅，动员社会各方面力量，多形式、多渠道增加投入。
有水土流失防治任务地区的县级以上人民政府水行政主管部门，每年从小型农田水利补助费中安排百分之二十以上用于水土保持。农业发展资金、以工代赈资金、“两西”建设资金和扶贫资金等也应当结合水土流失的防治安排和使用。
凡是用于水土保持的资金必须专款专用，不得挤占、截留、挪用。
第六条 省水行政主管部门主管全省的水土保持工作。各市、自治州（地区）、县（市、区）水行政主管部门，负责本行政区域内的水土保持工作。设立水土保持机构的，行使水行政主管部门对水土保持工作的职权。
乡、镇人民政府负责本行政区域内的水土保持工作。乡、镇水土保持机构和水土保持员办理水土保持具体工作。
第七条 省水行政主管部门应当依据全省水土流失具体情况，划定重点预防保护区、重点监督区和重点治理区，报经省人民政府批准后实施。
县（市、区）人民政府应当根据全省划区要求，因地制宜地划定本地的重点预防保护区、重点监督区和重点治理区，并报省水行政主管部门备案。
第八条 农业、林业、能源、交通等有关部门和工矿企业必须做好有关的水土保持工作，积极配合水行政主管部门，监督检查水土保持法律、法规的实施。水行政主管部门对有关部门、单位在生产建设活动中造成的水土流失及其防治工作进行监督检查。
第九条 水土保持科研单位，应当结合水土保持预防保护和治理开发的实际需要，开展科学研究、试验示范、成果推广和技术服务工作，使科研成果尽快转化为生产力，不断提高水土保持防治的质量和效益。
农、林、牧、水、铁路、交通等部门和有关科研单位、大专院校，应当积极承担有关的水土保持科研任务。

第二章 预防保护
第十条 禁止在二十五度以上的陡坡地开垦种植农作物。
对二十五度以上的坡耕地，由县级人民政府制定退耕计划，限期退耕，植树种草，恢复植被。
土石山区在本办法颁布前，已在二十五度以上、三十五度以下陡坡地开垦的，应当限期建成梯田，或者采取其他水土保持措施；已在三十五度以上陡坡地开垦种植农作物的，由所在地县级人民政府制定退耕计划，采取措施，限期退耕，植树种草，恢复植被。
在风沙区开垦种植农作物，必须办理水土保持方案审批手续，落实水土保持防治措施。
第十一条 禁止在陡坡地、干旱、半干旱地区、草原区铲草皮、挖草根、烧生灰、砍灌木、挖树兜等破坏地貌植被的行为。
第十二条 积极开辟农村能源，建立薪炭林基地，推广以煤代柴、以电代柴、节柴灶、沼气灶、太阳能灶等节柴措施，促进植被的恢复和发展。
第十三条 凡从事采矿、挖砂、取土、炸石、淘金、挖药材、烧木炭、烧砖瓦和培育木耳等易造成破坏地貌和植被的工副业生产，均应向当地水行政主管部门办理审批手续，采取具体措施，防治水土流失。
第十四条 任何单位和个人，不得在下列区域从事开荒、挖砂、采石：
（一）江河两侧易造成水土流失的地带；
（二）水库最高蓄水线以外五百米以内和塘坝最高蓄水线以外二百米以内的地带；
（三）干渠两侧十度以上的坡地；
（四）铁路、公路两侧的山坡、排洪沟、植被台、路基坡面；
（五）侵蚀沟的沟头、沟边和沟坡地带；
（六）有崩山、滑坡历史或者有崩山、滑坡危险的坡地；
（七）风沙危害严重的地区；
（八）易发生泥石流的地区。
紧急情况下需要在前款规定的区域抢修铁路、公路、水工程等建设项目，进行挖砂、采石或者堆放废弃固体物的，建设单位事后必须及时采取水土保持措施，进行治理。
第十五条 在山区、丘陵区、风沙区修建铁路、公路、水工程，开办电力企业、矿山企业及其他工业企业，必须依法编制水土保持方案，办理审批手续，落实水土保持措施。建设项目中的水土保持设施，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用。计划部门审核项目时，必须
严格把关。
地矿、冶金、石油、化工、煤炭、建材等部门对其在地质勘探活动中揭露的地表土石和废弃物，造成水土流失的，必须采取水土保持措施。
第十六条 实行水土保持方案论证制度。对大中型生产建设项目的水土保持方案，应当进行严密的科学论证，论证工作由项目审批单位会同有关部门进行。论证费用在生产建设项目可行性研究费用中列支。
第十七条 水土保持法施行前，已建和在建的生产建设项目，在建设过程中造成水土流失的，其生产建设单位或者个人应当在县级以上水行政主管部门规定的期限内提出水土流失防治措施，并组织实施。
第十八条 对已建成的各种水土保持设施、监测网点和试验场地，任何单位和个人不得侵占、拆除和破坏。
第十九条 凡从事开发建设和生产活动，损毁原地貌植被和水土保持设施而降低或者丧失原有水土保持功能的，由水行政主管部门收取水土流失补偿费，并责令限期治理。水土流失补偿费用的收取标准和使用管理办法，由省水行政主管部门会同财政、物价部门制定。

第三章 治理开发
第二十条 县级以上人民政府应当组织有关部门，制定水土保持规划，分类指导，开展治理。
水力侵蚀区，以小流域为单元，严格执行国家和本省水土保持技术规范，采取植物措施、工程措施和蓄水保土耕作措施，建设水土流失综合防治体系。
风力侵蚀区，营造防风固沙林，设置沙障，建设防风固沙防护体系，控制风沙危害。
第二十一条 农村集体经济组织和承包经营户，应当将治理水土流失的任务列入承包合同，负责治理。
鼓励、支持公民和集体经济组织以承包等形式治理开发小流域。在土地所有权不变的情况下，公民、集体经济组织承包治理开发小流域的土地使用权、承包经营权受法律保护，允许继承和有偿转让。
承包治理开发小流域，必须签定治理开发合同，由县级人民政府发给承包证书。承包后满两年包而不治的，收取水土流失补偿费，由发包单位终止合同，转包他人治理。
第二十二条 县级人民政府应当对坡耕地作出分年治理实施计划，兴修水平梯田、沟坝地、铺压砂田，做到田、林、路、渠配套建设。
小流域治理应当因地制宜，逐步建成暴雨径流的调控体系，搞好坡面蓄水工程和沟道治理工程建设，控制水土流失，充分利用水土资源。
第二十三条 经过治理验收合格的小流域，由县级人民政府建立档案，设立标志，进行管护。
乡、镇人民政府和村民委员会应当加强对水土保持治理成果的管护，制定管理办法、村规民约，落实管护责任制。
第二十四条 已经发挥效益的大中型水利、水电工程，应当按照库区流域防治任务的需要，每年从收取的水费、电费中提取部分资金，由水库、电站掌握用于本库区及其上游的水土保持，省水行政主管部门负责组织检查验收。具体办法由省人民政府制定。

第四章 监督管理
第二十五条 各级水行政主管部门或水土保持机构，负责本行政区域内水土保持执法监督工作，建立健全水土保持执法监督体系，并在水土保持经费中安排百分之二十的资金用于预防、监督和管护。
第二十六条 专职和兼职水土保持执法监督人员，执行公务时应当持有县级以上人民政府颁发的水土保持监督检查证，任何单位和个人不得以任何借口拒绝和阻挠检查。
第二十七条 各级水行政主管部门应当加强对滑坡、泥石流、水土流失动态监测的预警、预报，加强对水土保持质量效益的监测，为国民经济和社会发展、减灾防灾的决策提供科学依据。

第五章 奖励惩罚
第二十八条 有下列成绩之一的单位和个人，由各级人民政府或者人事、水行政主管部门给予奖励：
（一）宣传和贯彻执行水土保持法律、法规，组织实施水土保持工作取得显著成绩者；
（二）预防保护工作措施得力、成绩显著者；
（三）长期坚持在水土保持第一线工作，治理开发成效显著者；
（四）在水土保持科学研究、技术推广、技术服务工作中取得显著成绩以及有较大发明、创造、革新成果者；
（五）在滑坡、泥石流、水土流失动态监测的预警、预报中做出突出贡献者；
（六）在水土保持监督检查工作中坚持原则、秉公执法，处理违法案件有显著成绩者；
（七）在水土保持教学、人才培训工作中做出显著成绩者；
（八）在建设和生产过程中全面实施水土保持方案，治理水土流失成效显著者；
（九）坚持长期承包治理小流域和水土保持工程项目，取得显著的生态效益、经济效益、社会效益者。
奖励费用在水土保持经费中列支。
第二十九条 违反水土保持法、水土保持法实施条例和本办法，应当依照有关规定，视其违法行为的情节和造成的后果，责令其停止违法行为，限期采取补救措施；赔偿损失；处以罚款；责令停业治理；对有关责任人员，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；应当给予治安管理

处罚的，依照治安管理处罚条例的规定处罚；构成犯罪的，依照刑法追究刑事责任。
需要处以罚款的，罚款的幅度按照水土保持法实施条例的规定执行。
第三十条 当事人对行政处罚决定不服的，按水土保持法第三十八条的规定执行。

第六章 附 则
第三十一条 本办法执行中的具体问题，由省水行政主管部门负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。

附：甘肃省人民代表大会常务委员会关于修改《甘肃省实施水土保持法办法》的决定

（1997年5月28日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过）

决定
甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议审议了省人民政府提出的关于《甘肃省实施水土保持法办法修正案（草案）》的议案，会议根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，决定对《甘肃省实施水土保持法办法》作如下修改：
一、第六条第一款修改为：“省水行政主管部门主管全省的水土保持工作。各市、自治州（地区）、县（市、区）水行政主管部门，负责本行政区域内的水土保持工作。设立水土保持机构的，行使水行政主管部门对水土保持工作的职权”。
二、第十条增加一款，作为第四款：“在风沙区开垦种植农作物，必须办理水土保持方案审批手续，落实水土保持防治措施”。
三、第二十五条修改为：“各级水行政主管部门或水土保持机构，负责本行政区域内水土保持执法监督工作，建立健全水土保持执法监督体系，并在水土保持经费中安排百分之二十的资金用于预防、监督和管护”。
四、第二十六条修改为：“专职和兼职水土保持执法监督人员，执行公务时应当持有县级以上人民政府颁发的水土保持监督检查证，任何单位和个人不得以任何借口拒绝和阻挠检查”。
五、第二十九条第二款修改为：“需要处以罚款的，罚款的幅度按照水土保持法实施条例的规定执行”。
本决定自公布之日起施行。
《甘肃省实施水土保持法办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1997年5月28日
中国人民银行


关于进一步加强境外中资金融机构管理的通知
中国人民银行



外经贸部、交通部、中国人民银行上海市、广东省、福建省、深圳市分行，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国投资银行、招商银行、深圳发展银行、广东发展银行、福建兴业银行、浦东发展银行、中保
集团、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、中国国际信托投资公司、中国新技术创业投资公司：
1995年8月14日，中国人民银行印发了《关于加强对境外中资金融机构管理的通知》（银发〔1995〕232号文），对境外中资金融机构的报批程序、报告制度和日常监管等问题作了具体规定。为进一步加强对境外中资金融机构的监管，现根据《境外金融机构管理办法》及
其他有关金融法规，制定以下补充规定，请各有关单位认真执行。
一、中国人民银行将进一步加强对境外中资金融机构现场检查和非现场的监督管理。各境外中资金融机构的境内投资单位（以下简称为总管理机构）应克服“重设立轻监管”的思想，采取有效措施，切实加强对境外金融机构的管理。
总管理机构要根据境外金融机构发展的现状，设立专门部门并配备充足人员力量或指定专职部门、专职岗位负责对境外金融机构的日常管理工作。
总管理机构应进一步理顺内部有关部门对境外金融机构管理工作中的相互关系，制定明确的管理制度，其中包括：明确内部有关部门对境外金融机构的管理权限、责任，总管理机构对境外金融机构的业务授权、流动性、资产负债比例、信贷风险评级、外汇及衍生产品交易等重要业务的
具体规定。
总管理机构应在收到此文后1个月内将本单位内设的管理境外金融机构的部门的名称、职能、负责人、联系人员名单、电话及传真报送中国人民银行。
二、总管理机构应进一步完善境外经营性金融机构内部稽核工作制度，对境外经营性金融机构的业务实施有效的内部稽核监督。
（一）申请在境外设立经营性金融机构，总管理机构应在申请报告中对拟设机构的内部稽核部门的设置和有关人员的配备作出具体安排；对已设立的境外经营性金融机构，总管理机构应根据境外经营性金融机构的经营规模，设立内部稽核部门，并配备足够的稽核人员。
（二）境外中资金融机构的内部稽核人员应具有一定的外语基础，熟悉当地的经济金融法规，并符合中国人民银行对国内金融机构内部稽核人员任职资格的规定。
（三）境外经营性金融机构的内部稽核部门履行对本机构业务工作进行内部稽核的职责。总管理机构要对境外金融机构的内部稽核程序、稽核频率、稽核报告的报送、稽核结果的处理等做出具体规定，该规定应报中国人民银行备案。
三、总管理机构应进一步完善报表报送制度，并按下列要求向中国人民银行报送有关报表资料：
（一）对设在境外的银行分行、附属行、持股25％以上的银行及取得当地银行执照的机构，其总管理机构以机构或国别（地区）为单位，按月报送境外机构的业务基本情况报表；按季报送资产负债表、损益表、综合监控比例报表及对最大10家客户贷款状况表，资产负债表、损益表
除按机构或国别（地区）为单位报送外，还应按总管理机构为单位汇总上报（报表格式附后）；年中和年末除报送上述报表外还须按《境外金融机构管理办法》第十六条和第十七条的规定，报送半年工作报告和年度工作报告。
综合监控比例报表中的资本充足率，以上报当地金融管理当局的要求填制，当地金融管理当局对资本充足率没有上报要求的，以中国人民银行《商业银行资产负债比例管理考核暂行办法》的规定予以编制。
（二）对设在境外的保险公司分公司、附属公司、合资公司及其他经营保险中介业务的机构，其境内投资单位以机构或国别（地区）为单位，按月报送境外保险机构的业务统计报表；年中和年末报送资产负债表、损益表、半年工作报告和年度工作报告。
半年和年度工作报告内容包括：人员变动情况、业务承保理赔和经营状况、利润实现和分配情况、资金增减和周转情况、资金运用主要形式及金额情况。
（三）对境内金融机构的境外代表处及其他金融机构，其境内投资单位应按《境外金融机构管理办法》第十六条和第十七条的规定，报送有关资料。
（四）以上报表填制以人民币元为单位，汇率按汇总日期的有关汇率确定。
（五）凡境外中资金融机构向其总管理机构、当地金融管理当局上报的报表资料，以及境外中资金融机构的外部审计师的审计报告和内部审计报告均需报中国人民银行。
（六）中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中保集团及其他在京总管理机构直接向中国人民银行报送报表，其他机构向中国人民银行当地分行报送报表，由中国人民银行当地分行上报总行。月报表、季报表分别在月后25日、30日内报送，半年工作
报告应在本年度7月31日前报送，年度工作报告应在第二年度3月31日前报送。
（七）总管理机构应自1996年10月开始向中国人民银行报送报表。
四、境外中资金融机构有下列变更事项的，总管理机构应报经中国人民银行批准后办理：
（一）增减资本金，调整股权结构及股本方式，转让股权；
（二）机构升格，撤销或合并；
（三）修改章程；
五、境外中资金融机构董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理、首席代表、代表等主要负责人的变更，总管理机构应按中国人民银行有关规定，报中国人民银行进行任职资格审查，审查同意后，总管理机构方可办理任免手续。
六、境外中资金融机构营业地址变更及机构名称更改应报中国人民银行备案。

附件1：境外金融机构（银行）业务基本情况报表

报告期：
单位：人民币元
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｜序 ｜银行｜资产｜负债｜实收｜本期利润｜存款｜贷款｜出口｜出口｜信用证｜进口开证｜担保｜外汇投资｜ 备 注 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－－－－｜
｜号 ｜名称｜总额｜总额｜资本｜（亏损）｜余额｜余额｜议付｜托收｜通知 ｜ 金额 ｜金额｜ 金额 ｜币种｜折合率｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜

｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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附件2：境外金融机构资产负债表

报告期：
单位：人民币元
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｜ 资 产 ｜行次｜年初数｜期末数｜ 负债及所有者权益 ｜行次｜年初数｜期末数｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜流动资产： ｜ ｜ ｜ ｜流动负债： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 现金及银行存款 ｜ 1｜ ｜ ｜ 短期存款 ｜46｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 贵金属 ｜ 2｜ ｜ ｜ 短期储蓄存款 ｜47｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放中央银行款项 ｜ 3｜ ｜ ｜ 财政性存款 ｜48｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放同业款项 ｜ 4｜ ｜ ｜ 向中央银行借款 ｜49｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放联行款项 ｜ 5｜ ｜ ｜ 同业存放款项 ｜50｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 拆放同业 ｜ 6｜ ｜ ｜ 联行存放款项 ｜51｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 拆放金融性公司 ｜ 7｜ ｜ ｜ 同业拆入 ｜52｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 短期贷款 ｜ 8｜ ｜ ｜ 金融性公司拆入 ｜53｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收进出口押汇 ｜ 9｜ ｜ ｜ 应解汇款 ｜54｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收帐款 ｜10｜ ｜ ｜ 汇出汇款 ｜55｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：坏帐准备 ｜11｜ ｜ ｜ 委托存款 ｜56｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜

｜ 其他应收款 ｜12｜ ｜ ｜ 应付代理证券款项 ｜57｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 贴现 ｜13｜ ｜ ｜ 卖出回购证券款 ｜58｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 短期投资 ｜14｜ ｜ ｜ 应付帐款 ｜59｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 委托贷款及委托投资 ｜15｜ ｜ ｜ 其他应付款 ｜60｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 自营证券 ｜16｜ ｜ ｜ 应付工资 ｜61｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 代理证券 ｜17｜ ｜ ｜ 应付福利费 ｜62｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 买入返售证券 ｜18｜ ｜ ｜ 应交税金 ｜63｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 待处理流动资产净损失 ｜19｜ ｜ ｜ 应付利润 ｜64｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 一年内到期的长期投资 ｜20｜ ｜ ｜ 预提费用 ｜65｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 流动资产合计 ｜21｜ ｜ ｜ 发行短期债券 ｜66｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜长期资产： ｜ ｜ ｜ ｜ 一年内到期的长期负债 ｜67｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 中长期贷款 ｜22｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 逾期贷款 ｜23｜ ｜ ｜ 流动负债合计 ｜68｜ ｜ ｜
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｜ 资 产 ｜行次｜年初数｜期末数｜ 负债及所有者权益 ｜行次｜年初数｜期末数｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：贷款呆帐准备 ｜24｜ ｜ ｜长期负债： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收租赁款 ｜25｜ ｜ ｜ 长期存款 ｜69｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：未收租赁收益 ｜26｜ ｜ ｜ 长期储蓄存款 ｜70｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收转租赁款 ｜27｜ ｜ ｜ 保证金 ｜71｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 租赁资产 ｜28｜ ｜ ｜应付转租赁租金 ｜72｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：待转租赁资产 ｜29｜ ｜ ｜ 发行长期债券 ｜73｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 经营租赁资产 ｜30｜ ｜ ｜ 长期借款 ｜74｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：经营租赁资产折旧 ｜31｜ ｜ ｜ 长期应付款 ｜75｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 长期投资 ｜32｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：投资风险准备 ｜33｜ ｜ ｜ 长期负债合计 ｜76｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产原值 ｜34｜ ｜ ｜其他负债款 ｜77｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：累计折旧 ｜35｜ ｜ ｜所有者权益： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产净值 ｜36｜ ｜ ｜ 实收资本 ｜78｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产清理 ｜37｜ ｜ ｜ 资本公积 ｜79｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 在建工程 ｜38｜ ｜ ｜ 盈余公积 ｜80｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 待处理固定资产净损失 ｜39｜ ｜ ｜ 未分配利润 ｜81｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 长期资产合计 ｜40｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜无形、递延及其他资产： ｜ ｜ ｜ ｜所有者权益合计 ｜82｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 无形资产 ｜41｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 递延资产 ｜42｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 其他资产 ｜43｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 其他资产合计 ｜44｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜资 产 总 计 ｜45｜ ｜ ｜ 负债及所有者权益总计｜83｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 补充资料：代保管证券（面值） 万元： ｜
｜ 抵押品 万元。 ｜
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附件3：境外金融机构损益表

报告期 单位：人民币元
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｜ 项 目 ｜ 行次 ｜ 本期数 ｜ 本年累计数 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜一、营业收入 ｜ 1 ｜ ｜ ｜
｜利息收入 ｜ 2 ｜ ｜ ｜
｜金融企业往来收入 ｜ 3 ｜ ｜ ｜
｜手续费收入 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜证券销售差价收入 ｜ 5 ｜ ｜ ｜
｜证券发行差价收入 ｜ 6 ｜ ｜ ｜
｜租赁收益 ｜ 7 ｜ ｜ ｜
｜汇兑收益 ｜ 8 ｜ ｜ ｜
｜其他营业收入 ｜ 9 ｜ ｜ ｜
｜二、营业支出 ｜ 10 ｜ ｜ ｜
｜利息支出 ｜ 11 ｜ ｜ ｜
｜金融企业往来支出 ｜ 12 ｜ ｜ ｜
｜手续费支出 ｜ 13 ｜ ｜ ｜
｜营业费用 ｜ 14 ｜ ｜ ｜
｜汇兑损失 ｜ 15 ｜ ｜ ｜
｜其他营业支出 ｜ 16 ｜ ｜ ｜
｜三、营业税金及附加 ｜ 17 ｜ ｜ ｜
｜四、营业利润 ｜ 18 ｜ ｜ ｜
｜加：投资收益 ｜ 19 ｜ ｜ ｜
｜加：营业外收入 ｜ 20 ｜ ｜ ｜
｜减：营业外支出 ｜ 21 ｜ ｜ ｜
｜五、利润总额 ｜ 22 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

附件4：境外金融机构（银行）综合监控比例报表报告期

单位：
人民币元
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｜ ｜ ｜ 存放款比例情况 ｜ 中长期贷款比例情况 ｜ 资产流动性比例情况 ｜
｜序 ｜银行｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜余期1年｜余期1年｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜号 ｜名称｜存款余额｜贷款余额｜比例｜以上贷款｜以上存款｜比例｜流动资产｜流动负债｜比例｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 资产利润率 ｜ 资本充足率 ｜ 备注 ｜
｜序 ｜银行｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜平均资产｜ ｜资本（营｜权重风险｜ ｜ ｜折合｜
｜号 ｜名称｜利润总额｜ 总额 ｜比例｜运资金）｜资产总产｜比例｜币种｜率 ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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附件5：境外金融机构（银行）对最大10家客户贷款状况表

报告期： 单位：人民币元
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｜ ｜ ｜ 贷款余额／资本总额 ｜ 备 注 ｜
｜客户名称｜ 贷款余额 ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜上期末实际｜本期末实际｜币种｜折合率｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜1． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜2． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜3． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜4． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜5． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜6． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜7． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜8． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜9． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜10． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－













1996年10月4日